与其投资事务是由该基金经理以全权代理方式处理有关投资户口的任何投资公司、互惠基金、单位信托或其他人： （5）一名财务或其他专业顾问，包括股票经纪与其客户 被推定为在该项要约中拥有间接利益，因此并不是独立的。如果对受要约公司业务运作行使控制权及指示的任何人的雇员、董事、代理人、合伙人、近亲或与其有关连 ...
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、经营结果及现金流量之信息，对下列事项应加注释： 一、票券金融公司沿革及业务范围说明。 二、声明财务报表依照本准则、有关法令(法令名称)及一般公认会计原则 亿元或实收资本额百分之二十以上之交易及从事衍生性商品交易之信息。但被投资公司属金融业、保险业、证券业等，且营业登记之主要营业项目包括资金贷与他人、 ...
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。 (五)其它有关公共关系事宜之处理事项。 三、投资信托业务委员会 (一)有关投资信托业务之发展、联系、协调、改进及范围扩增事项。 (二)有关基金投资人服务事项。 (三)有关 次，以缺席一次论。 本会各委员会委员离开原任职公司时，视同辞任。其如于转任其它会员公司后，仍有意愿担任委员会委员职务时，应依本 ...
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逾期不予受理： 一、新设银行设立许可申请书。 二、营业计划书：载明业务区域、业务范围、业务原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募 银行规定之流动准备资产者。 第16条 (发起人或其它事项之变更） 新设银行于公司设立登记前，发起人有变更者，财政部得废止其许可。但有下列情形之一于 ...
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”(inspector)指根据第15条获委任为督察的人； “图则”(plan)就西北铁路服务范围的界线而言，指─ (a)由地政总署署长签署并存放于土地注册处编号NT94的图 此项委任，即为提述身分与最先提述的人最为接近的由公司雇用或从事公司业务的人； (d)凡一般地提述(不论如何措词)政府所雇用或从事 ...
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方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四、于广告中仅揭示对公司本身有利之事项，或有其它过度宣传之内容。 五、未取得核准办理全权委托投资业务 之有关业务之行为涉及民事责任者，推定为该事业授权范围内之行为。 第19条 证券投资顾问事业之负责人与业务人员，有下列情事之一，由本会予以奖励或表扬： 一 ...
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保管。第四十一条中国证券业协会应当制定非公开发行公司债券承销业务的风险控制管理规定，根据市场风险状况对承销业务范围进行限制并动态调整第三章信息披露第四十 资产抵押、质押担保；（四）限制发行人债务及对外担保规模；（五）限制发行人对外投资规模；（六）限制发行人向第三方出售或抵押主要资产；（七）设置债券回售 ...
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者，或者互相直接或间接控制对方的人事、财务或业务经营者，互为控制公司与从属公司。[11]相互投资公司知道存在相互投资之事实者，其得行使之表决权，不得超过被 界定的是《税收征收管理法实施细则》和《企业所得税法实施条例》。两者的界定范围大体一致，但在称谓上，后者更为准确，用的是关联方，即不仅限于关联企业 ...
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、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排； （ 股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理 ...
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accounting year 境内注册地址domicile in p.r.c. 境内金融业务许可证号no. of financial business license in p.r.c. 境内经核准的业务范围approved business scope in p.r.c. 是否有足够的 ...
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