发行的股票或者债券； （六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 十二条 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议； （二）基金募集情况； （三）基金份额上市交易公告书； （四）基金 ...
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六）其他应当披露的主要条款。第四十七条上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年根据本指引的规定重新履行相关决策程序和披露义务 或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三） ...
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六）其他应当披露的主要条款。第四十七条上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年根据本指引的规定重新履行相关决策程序和披露义务 或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三） ...
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项目的各方合资或者合作意向书；(十)基金招募说明书草案；(十一)与境外投资基金的承销人、托管人、管理人等合作各方签订的合作意向书；(十二)与境外投资基金的 资金不得以借贷形式在中国境内运用。境外投资基金资金不得用于购买公开发行的人民币普通股票和人民币计值的政府债券。第二十一条 境外投资基金凭证不得在 ...
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证券业务中，除代理发行、代理兑付和承销政府债券业务外，其他代理证券业务适用审批制。为防止银行资金违规流入股市，目前商业银行不能开办代理股票买卖业务。四 法人投保各险种的保险事宜，也可以作为保险公司的代表，与保险公司签订代理协议，代保险公司承接有关的保险业务。代理保险业务一般包括代售保单业务和代付保险金 ...
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的人士来说，令他们欣慰的是Hunter v.Moss[7]案例的判决。案情如下：某公司对外发行了1000股股票，其中950股为Moss所有。Moss宣布将公司所有的 为原告确定特别的50股因为这样做是不必要和无关的。被告的950股股票具有同样的权利对我来说，任何有关信托财产确定性问题仅是纯理论和概念上 ...
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。4、商业银行可从事资产抵押类的证券交易及私募发行业务。5、扩大解释对“证券”的法律定义，以涵盖股票、公司债券、商业票据等诸多领域，适应资产证券化 的我国，全能银行经营失败或倒闭的风险造成的损害尤其严重；最后，根据WTO金融服务协议的规定及我国的入世承诺，我国对外资银行的业务范围在入世后5年内基本适用 ...
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改革和创新步伐，增强市场竞争力，并在国家金融监管部门统一指导下，按照巴塞尔新协议、国际会计准则等国际标准，修改完善基础制度或管理规范。(四)奥运经济为 集中的状况。鼓励和支持房地产企业和金融机构通过建立房地产信托投资计划、发行债券或股票、推行个人住房贷款资产证券化等方式，拓宽资金渠道。积极发展贷款二级 ...
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日以前是否已经存在。对于报告年度资产负债表日后事项期间发生的债务重组交易，如重组协议签订于日后事项期间，不属于报告年度资产负债表日后调整事项。（三）关注非同一 的股票同时附有一定限售期和限售条件的，可以采用适当的估值技术确定公司发行股票的价值，并据此计算企业合并成本。在极特殊的情况下，如果上市公司能够 ...
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》对证券的界定相同，是指任何票据、股票、库存股票、证券期货、债券、无抵押债券、债务证明、证明参与任何利润共享协议或在其中有利益的证书、、担保信托 ）、交易商（dealer） ICA第3（c）（2）(A)豁免了任何主要从事承销和分销他人发行的证券、向客户出售证券、从事经纪人业务、市场中介业务，或进行一项 ...
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