节开办证券投资基金托管业务第七节开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务第八节开办全国社会保障基金托管业务第九节开办离岸银行业务第十节开办证券公司股票 审查并决定。投资人入股中资商业银行时，应按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的有关规定，完整、真实地披露其关联关系。关联法规：全国人大法律 ...
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银监会规定的其他条件。第一百五十条 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，由中国证监会受理、中国证监会和银监会联合审查并决定。第一百 ；(七)最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。第一百五十三条 农村合作银行、农村商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，由银监局受理 ...
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有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金 协会以及中国证监会认定的其他自律组织。第七十二条在区域性股权交易市场非公开发行与转让公司债券的管理办法，由中国证监会另行规定。第七十三条本办法 ...
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协会应当制定相关业务规则（以下简称相关规则），规范证券发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定 40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售，安排一定比例的 ...
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保险公司、保险资产管理公司：为规范保险资金境外投资运作行为，防范投资管理风险，实现保险资产保值增值，根据《保险资金境外投资管理暂行办法》，我会制定了《保险资金 境外基金，应当满足下列条件：（一）证券投资基金经附件1所列国家或者地区证券监督管理机构认可，或者登记注册；基金管理人符合第六条规定；可供追溯的 ...
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看来即将落下帷幕，博时、华安和招商三家公司有望成为首批获得牌照的货币市场基金管理公司。货币市场基金的设立将极大地推动中国机构投资者的发展，并促使 制约基金市场的发展。1997年11月14日，《证券投资基金管理暂行办法》出台，中国证券市场开始步入激情四射的新基金时代。2003年9月13日，证监会主席尚福 ...
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）询价的方式确定股票发行价格。 询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。 主承销商自主推荐机构投资者的， ...
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）询价的方式确定股票发行价格。 询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。 主承销商自主推荐机构投资者的， ...
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企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（4 在任何时候都维持不少于10亿元人民币的净资产；基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何 ...
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、SEC委员认为应当禁止基金管理公司员工买卖证券，其理由有：（1）全面禁止是有效解决内部人为自身利益买卖证券时实际或可能的利益冲突的唯一办法。（2） 证券投资。SEC表示，根据《1934年证券交易法》和《1940年投资公司法》的反欺诈条款，它有权对基金管理公司关联人违法交易制定统一的行为规范，但是，为 ...
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