内部控制制度，由稽核部按照所规范之作业程序及控制重点进行控管 2.除内部控制制度外，是否对于业务及交易流程中之作业风险，订定适当之控管机制，并落实 1.是否有压力测试模型定期进行异常市场变动对投资组合的定量与定性影响分析，并针对其结果提出因应措施 2.是否已建立危机管理制度，以确保发生重大危机时仍可 ...
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）对企业的经营管理提出建议；（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（5）对涉及自身利益的 承担无限责任。据此，安全港规则扩张后所列之外的有限合伙人行为可被视为控制的内部行为，加上外部债权人的信赖，共同成为否定有限合伙人有限责任的关键要素。这在 ...
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市场，但新兴市场的特征仍然十分明显，具体体现为上市公司内部治理和外部约束机制薄弱，证券公司治理结构和内部控制远不健全，投资者结构不尽合理，机构投资者规模偏小 该法从2005年1月1日起分步骤施行。此项立法规范针对虚假陈述、内幕交易、操纵市场、提出虚假的审计报告等违法行为而提起的集团诉讼，法院的判决将及 ...
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执行、领导干部经济责任、部门绩效状况、专项资金使用、政府投资项目、政府采购、部门财务内部控制等方面的审计评价、评估工作。有计划地加大任中经济责任 实现监督信息互通，进一步提高监督效能。(二)进一步拓宽监督工作渠道。对属于监察业务范围的群众来信来访，信访部门应及时转交监察部门。监察部门应主动从执法监察、 ...
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等。2．完善金融中介服务体系。(1)大力发展中介服务体系，引导和鼓励会计、审计、律师、资产评估等中介机构加快发展，积极引进国内外资信等级高的大型中介服务 ，进一步发展住房、汽车、教育、家庭装修和个人抵押贷款等信贷业务；保险企业要在强化管理和内部控制的基础上，加强宣传，培育市民保险意识，努力挖掘保险市场 ...
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充分搜集研究、分析纳税人生产经营、购销管理、会计核算、税收管理等方面的内部控制制度的管理与执行情况，对纳税人财务核算及纳税情况做出基本判断：①企业 税及免税销售额对比，如果控制数大于申报数，则企业可能有未计销售的业务。 20、固定资产综合折旧率 固定资产综合折旧率＝本年折旧额/(本年计提折旧的固定资产 ...
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司签订的项目任务书开展项目研究开发工作；应当按照本办法的规定，制定内部管理办法，建立健全内部控制制度，加强对项目实施和经费使用的监督和管理，对专项经费及其自筹 验收和业务验收两个阶段，财务验收是进行业务验收的前提。第三十九条财务审计是财务验收的重要依据。财务审计和财务验收的具体要求，参见《试行办法》。 ...
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和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和 第六条 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构 ...
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内部管理，规范业务流程，完善制约机制，堵塞工作漏洞，从源头上防范和控制基金风险。(三)提高基金安全程度。按照边学习边提高，边教育边整改的原则 认真整改社保基金审计、内部控制检查和医疗保险基金支付专项检查发现的问题；积极配合审计部门做好社会保险基金全面审计工作，对社会保险基金管理情况进行自查，针对本地区 ...
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对回访内容、回访形式、回访结果的处理等做出规定，建立统一的回访制度。(三)针对行业的特点，逐步制定分行业的《会计信息质量检查基本方法》，对各行业的 。(二)完善内部控制制度坚持检查、审理、处理相分离原则，制定具体的检查程序和工作要求并严格执行，确保工作质量。(三)建立培训制度。加强对会计、审计以及依法 ...
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