第二十八条辅导机构应根据本办法的规定，结合有关法律、法规和规则，以及上市公司的必备知识，针对辅导对象的具体情况和实际需求，确定辅导的具体内容，制定 公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。第三十条辅导机构应通过辅导督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进 ...
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虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带责任。３．２发行人进行信息公开披露之前，应当按照法律、法规、规章及本所的要求将有关公告文稿和相关 的其他内容。３．１４临时报告除应当遵守中国证监会和《深圳证券交易所股票上市规则》有关上市公司临时报告的一般规定外，出现以下情况时，发行人应当及时向本所报告 ...
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与终止上市实施办法（修订）》（以下简称《实施办法》）及其发布通知、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１４号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》的规定 。１０．１．８前条所述年度财务报告属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规定的，自上市公司公布年度报告之日起，本所对其股票实施停牌，上市公司 ...
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完整、准确地记载于股权出质登记簿，并依法公开，供社会公众查阅、复制。这就从制度上建立了出质登记信息的公开机制和质权保障机制，可以提高股权出质 的通知》（财企[2001]651号）的规定，这个审批程序是通过备案制度实现的。具体来说，以上市公司国有股质押的，国有股东授权代表单位在质押协议签订后，按照财务 ...
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能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。 第八条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法核准发行人的首次公开发行股票申请，对发行人 。 第二十四条发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。 第二十 ...
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承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。 第八条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法核准发行人的首次公开发行股票申请，对发行人 。 第二十四条发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。 第二十五 ...
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中国上市公司治理结构的作用是十分有限的。这是因为： 1、独立董事制度解决不了上市公司治理所存在的重大缺限 在经济发展中扮演重要角色的证券市场，在中国大陆经过 的、可行的。当然，过渡期内更要加强监管，应特别强调公正、公平、公开。可以设想，随着上市公司的非流通股问题的逐步解决，令人尴尬的国有股权虚置、股权 ...
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而新《公司法》彻底修改和颠覆了旧公司法的许多制度设计，因此公司章程改版和升级已经成为每家公司尤其是上市公司面临的一项紧迫任务。 （三）新《公司法》 公司股份是否可以在证券交易所公开流通而将公司区分为上市公司与非上市公司；也可以根据公司股份是否公开募集而将公司区分为开放型公司与闭锁型公司。基于不同类型的 ...
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证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；(5)监督检查证券发行和交易信息公开情况；(6)对证券业协会的活动进行指导和监督；(7)对违反证券法律法规的 的法律救济。三、完善我国证券监管法律制度的建议(一)完善证券监管法律的配套法规完善上市公司治理结构高质量的上市公司是量还存在诸多值得重视的问题： ...
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的证券公司开设账户。此外，据媒体报道，内地居民炒作H股几乎已是公开的秘密，香港经纪人、券商、私募基金、外资银行、地下钱庄等都是热钱过江的 对上市银行全面、及时和准确地履行信息披露义务负有直接责任。上市银行可以建立信息披露发言人制度，董事会秘书承担协调和组织公司信息披露的责任，负责与境内外证券监管机构、 ...
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