机构对招股说明书的错漏承担何种法律责任；投资者是否有权直接起诉上市公司的董事，或者只能起诉公司；基本的诉讼导向，包括是否允许集团诉讼，是否有原告败诉不承担 会计政策等信息披露文件的要求；金融机构在接受现场检查、填报文件和配备合规人员等方面的监管负担。需要强调的是，比较研究的对象既包括有关监管制度的具体 ...
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经营业绩下降负有责任的，不得参与收购本企业国有产权。按照英美习惯做法，上市公司MBO的收购主体主要分三种：高级管理人员以自然人身份独立收购；成立一 的限制，并按照《企业国有产权转让管理暂行办法》（以下称“办法”）的规定，公开信息，竞价转让。具体转让方式可以采取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律法规规定 ...
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证券市场发达的美国，学者们也担心一般投资者是否能够明白资产支撑证券的内在风险。在信息披露制度还不完善的中国证券市场上，一般投资者们是否能搞明白资产证券化结构和资产支撑 ；（三）债权转股权，并对企业阶段性持股；（四）资产管理范围内公司的上市推荐及债券、股票承销；（五）发行金融债券，向金融机构借款；（六） ...
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体制逐步成为了国际金融业的主流。 “金融分业经营”的本来企图是在商业银行和证券公司之间筑起一道“防火墙”，防止商业银行过多地将资金投入到资本市场，防止风险 的内部交易和对外交易的强制信息披露制度，制定信息公开的程度、准确性、完整性的准则要求，设置信息完全的“防火墙”。蒋海等学者研究表明，金融监管的理论 ...
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有三种方式，即固定价格要约回购、荷兰式拍卖和公开市场回购。我国的《上市公司章程指引》第 25条规定，公司取得自有股份，可以下列方式之一进行，即向全体 ，选择取得自有股份的方式。 4.关于公司取得自有股份过程中的信息披露制度。我国现行《公司法》第149条第2款规定，公司收购本公司的股票后，必须在10日内 ...
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《中华人民共和国证券法》等国家有关法律、法规及《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》中所规定应予披露的其他重大事件。 第九 提交上交所要求的文件；（二）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司 ...
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委托证券公司行使权利的除外。客户自行管理及委托管理的资产，投资于上市公司的证券，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时 制度，建立和维护备选库；（四）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。第三十四条证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列要求 ...
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证券公司行使权利的除外。 客户自行管理及委托管理的资产，投资于上市公司的证券，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时 制度，建立和维护备选库； （四）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。第三十四条证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列要求 ...
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中提供支持。 2．由证券公司、基金管理公司、保险公司、评级机构和专门研究机构等组成上证公司治理特别评议单位，对申报上市公司治理情况予以评议。 3. 公司按照国家法律法规和上海证券交易所上市规则要求，已经建立健全了完整合理的内部控制制度，并且得到有效执行，信息披露真实准确完整及时有效，财务报告真实可靠， ...
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.5 是否针对每只基金建立并调整股票池？2.1.6 是否发现研究报告存在内幕信息？2.1.7 公司对重大投资决策是否有界定标准？如有，请简要说明。 对涉及到重大利益的事项不参加上市公司股东会表决等)2.3 交易的执行2.3.1 公司是否有效执行集中交易制度？2.3.2 公司是否有交易席位选择标准和分配 ...
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