交易、虚假申报、特定价格、特定时段交易等五类市场操纵行为。由于《操纵指引》只限于证监会系统内部试行，属于证监会内部规范性文件，不属于法律法规的范畴， 信托投资股份公司上海零陵路证券交易营业部电脑部交易清算员，谙熟证券交易的电脑操作程序，为使自己和朋友获取非法利益，非法侵入证券公司计算机系统，修改计算机 ...
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启动。此后，国务院、证监会及相关部门相继发布了《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称上交所试点 具体身份、大举卖空证券的原因。其中，对于不法分子恶意利用披露的信息进行反向操作的问题，可以设置匿名防护系统，即由交易者将披露信息披露给监管者或交易所后 ...
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地位界定 （一）金融集团的法律含义 金融集团（Financial Conglomerates）和金融集团化（Financial Conglomeration）是市场规律下银行保险证券等金融业务综合经营甚至金融资本与工商资本跨业融合的必然产物。[1]国际上，1999年在亚洲金融危机余波未平之际，美国花 ...
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客观事实。对此银行本应核销不良贷款，但原始债 权人以“现中行成都分行业务全部移交成都市蜀都大道支行”为由，反复 诱骗其签订了上述合同，是本案原始债权人对 董事权利的限制，不适 用于非上市公司；第217条则基本上复述了《上市公司章程指引》界定关①2006年中国保监会《保险资金间接投资基础设施项H试点管理 ...
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有需要，还可以增加效力级别更低的一个层次，即各职能部门制定的管理细则和操作规程。在这个制度体系中，法人治理制度居于公司章程以外的最为重要的位置，并和 条更为具体地规定了公司内部制度通常需要涵盖的经营活动和业务环节。（注：参见《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，第8条规定：公司内部控制通常应涵盖经营 ...
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执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构 中国证监会信息安全管理部门负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导；相关业务监管部门依照职责范围对核心机构和经营机构的信息安全进行监督、检查；派出机构 ...
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中，演变为权利睡眠者的角色，不履行最基本的审慎操作注意义务，使银行的网上银行业务处于极大的风险之中。在这样的认知基础上，如何在 (Posner 1977, 68)。法律对银行和存款人之间设定责任分配，实际就是对双方的契约指引了方向。在Goetz和Scott看来，契约更重要的目的在于促使源于承诺活动中 ...
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70%。 二、创业板上市前私募股权融资需注意的主要问题 （一）依法操作避免造成非法集资 我国《证券法》和有关司法解释规定，未经国家有关主管部门批准， 《公司法》、《上市公司章程指引》和有关法律法规和规范性文件的规定。 企业创业板上市是个系统工程，牵涉到企业的经营管理、财务业务、人员资产等方方面面。如果 ...
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公开发行项目，其中境外发行募集资金约120亿美元。 此外，境外直接上市的操作方式也在积极创新。除中国工商银行股份有限公司和中信银行股份有限公司（0998, HK ，在《公司法（2005年修订）》以及适用于A股公司的《上市公司章程指引（2006年修订）》（证监公司字[2006]38号）中，都没有关于股东 ...
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在国内上海证交所、深圳证交所上市的股份有限公司，都按照《章程必备条款》或《章程指引》制定或修改其章程，因此，即使在《公司法》没有明确规定的情况下， 原则”本身的适用范围，即限于对经营活动的判断。董事经理作出经营决策或执行公司业务时，明显低于一般普通人的注意标准，存在重大过失，造成公司损失的显然应该承担 ...
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