的公平责任原则。目前我国证券市场上对投资者危害尤深的虚假陈述、操纵市场、欺诈客户、内幕交易等行为属于《证券法》和其他有关法规明文禁止之列，显系违法行为。 证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券”的行为没有规定民事责任。第 ...
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针对客户密码的安全保护问题及存折的使用和密码人使用对客户信息的处理关联等问题，作出鉴定结论，以确认该操作系统的安全从而证明我行无过错”。对此，合议庭认为， 完成举证责任。而被告作为储蓄机构，负有保证储户存款安全的义务。被告主张原告存在泄露或丢失了密码的过失，应负举证责任。同时，储蓄机构要维护储户的存款 ...
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电话中心须向所在地保监局备案，电话中心应配备电脑系统、通话系统、录音系统、客户信息管理系统、实时监听系统等运营基础设施。（三）保险公司应制定完善的 规定的录音保存期限内，保险公司不得拒绝。（三）保险公司应规范保单送达工作，防止在保单送达过程中泄露客户资料，必要时应与保单送达机构和快递人员签订客户资料 ...
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密码；广发证券环市中营业部还允许客户查询密码。这在客观上为泄露客户资料、内外勾结作案提供了可乘之机。(四)对客户保证金的安全防范措施不力。只有不 的正常秩序。为此，特提出以下要求：(一)必须严格按照《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》(证监信字[1998]2号)要求，提高硬件设备的性能、 ...
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，严格把关，统一规范，做好初审工作。附件：一、“风险说明书”审核要点二、“客户委托合同书”审核要点三、“期货交易规则”审核要点四、“从业人员管理规则”审核要点附件一 为未开办开户手续的当事人从事交易；１０、泄露客户的委托事项或者与之相关的信息；１１、私下对冲；１２、不按客户的委托事项进行交易；１３、《 ...
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中国证监会指定媒体披露的时间。第十条 在年度报告披露前，内幕信息知情人不得泄露内幕信息，或利用内幕信息牟取不正当利益。第十一条 公司应当在年度报告披露后 、利率风险、技术风险、产品价格风险、原材料价格及供应风险、财务风险、单一客户依赖风险、核心技术人员变动风险等），披露内容应当充分、准确，采取图表结合 ...
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款 伪造、变造国家有价证券罪 11 第２款 伪造、变造股票、公司、企业债券罪 12 第１７９条 擅自发行股票、公司、企业债券罪 13 第１８０条 内幕交易、泄露内幕信息罪 14 第１８１条第１款 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 15 第２款 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 16 第１８２条 操纵 ...
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维修和保养的保安服务企业不得有下列行为：（一）违法安装监控设施；（二）泄露客户单位安全技术防范工程技术秘密；（三）违法使用报警记录、监控影像资料；（四 级别的要求。第三十条 保安服务企业应当正当使用因提供保安服务而获知的客户信息，并对客户提供的商业秘密、个人隐私以及要求保密的资料、技术等负有保密的义务 ...
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管理局审批为境外机构提供外汇担保的；３．未严格审核被担保企业资格或与被担保客户串通提供虚假情况的；４．对外开立的保函条款未经保函审批部门审查的；５．不 口令或更改、删除他人密码口令的。５．密押操作的违规行为：违反保密原则擅自泄露密押信息及丢失密押文件的；未按规定核对密押、印鉴即处理业务的；密押使用过程 ...
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责任；掌握伪造变造股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假 证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。6 ...
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