禁止证券内幕交易制度 -全站搜索

期货公司期货投资咨询业务试行办法

次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○一一年三月二十三日期货公司期货投资咨询业务试行办法期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货 ...

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落实科学发展观完善资本市场法治

情况下，内幕交易、操纵市场和虚假陈述的现象依然愈演愈烈即其明证。无论在熊市背景下，还是在牛市背景下，都要厉行资本市场法治。好制度比好运气规定:上市公司协会是上市公司的全国性自律组织，是社会团体法人。证交所自律监管是证券市场监管体制的重要组成部分。证交所自律监管源远流长，甚至长于政府行政监管的历史。 ...

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中国上市公司两权分离问题的特殊性及完善相关立法的思考

下，上述机构屡屡发生违法制造虚假信息、参与内幕交易等侵害所有者权利的问题，特别是代表国有股的经营代表人、投资商与证券咨询、中介机构内外勾结，欺骗、坑害特别是中小投资人利益，谋取非法利益的合作伙伴。 3.立足中国国情，完善法律制度，解决中国上市公司两权分离面对的特殊问题。法律作为上层建筑的一部分，是 ...

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法体系基本结构的理性基础

规定，立法者可以对已经掌握的、被证明具有规律性的行为模式做出强制规定（如禁止近亲结婚），这种强行性规则更多地站在“否定性”角度，多为禁止性规定，倒置。如证券法上对上市公司、券商以及证券投资基金信息披露义务的规定，对操纵市场、内幕交易等实行“过错推定”的制度；消费者保护法上关于经营者提供详细产品说明书 ...

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商业银行非保本理财业务的投资者法律保护——以英美法系国家的“信义义务”为借鉴

处于优势地位，因而实质上处于弱势地位的投资者，更容易受到欺诈、误导性陈述、内幕交易、不知情等不公平对待，很容易承担银行造成的负外部性后果。这种事实上银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。上述规定并未 ...

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公司、企业“内部人犯罪”问题初探

虚假财会报告罪。同时，为保护商业信息和维护正常的交易秩序，刑法还规定了内幕交易罪、泄露内幕信息罪以及侵犯商业秘密罪，公司、企业经营管理人员违背，（2）：13-24。 [5] 谢魁星，艾均等。内部人控制上市公司[N].证券时报，2000.8.23。 [6] （日）芝原邦尔。经济刑法[M].北京：法律 ...

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期货交易所违规行为的剖析与防范

制造假象或使人制造或自己蓄意做某事以制造假象”。可见，国外立法除禁止交易所或交易人员通过直接方式传播或制造假象外，还排除了以间接方式而制造均由结算所（ClearingHouse）承担，鉴于我国目前实行期货交易所和结算所的合并制度，因而，实际上期货交易所承担着对指定仓库的管理。《期货交易所管理办法》第 ...

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公司法、证券法修改需要良性协调

两种倾向：其一是对相关法律禁止的资本市场行为要稳、准、狠地打击，如上市公司财务造假和信息造假，庄家操纵股价以及内幕交易等，决不能以培育市场发展为历史不长，但那些资本市场相对成熟的国家都有一些符合资本市场发展规律的制度。凡是在国外证券市场发展中证明已成熟的经验，我们应积极借鉴；凡是在国外证券市场发展 ...

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公司、企业“内部人犯罪”问题初探

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外资主体进入与资本市场风险管理

、限制外资进入的领域和禁止外资进入的领域有了较明确的规定。对有些领域还有国有控股的规定，因此，现外商转让国有股股份的监管和审批制度还必须与《外商投资法》，有效的监管的施行是一大障碍。除了外汇风险以外，外资主体进入证券市场较大的风险是内幕交易和操纵价格所带来的风险。根据《证券法》第183条和第184 ...

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