的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪的 我国法律未对内幕交易的诉讼形式作出明确的规定，但最高人民法院《关于受理证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》对于虚假陈述民事赔偿案件 ...
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阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别 三十万元或等值其他财产；冻结李林鹤存于营业部的810002689账户内现有证券及交易资金的百分之五十及李林鹤名下存于66310080810002689账户内存款的百分之 ...
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，将争议提交给仲裁机构，由其依照一定的程序进行裁决的制度。 证券仲裁制度是随着证券市场的发展而逐步产生的。由于证券法是公私混合法，涉及公共金融秩序 仲裁的专业性、公正性和灵活性。所以，笔者以为，我国应当借鉴美国的做法，制定诸如证券仲裁示范规则并加以推荐使用 7]，由当事人在仲裁时选用。这样，就可以基本 ...
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进行投资者风险教育的良苦用心，原来是怕精神病院爆满。如果投资者把管理层制造的风险当作市场自身的风险，也就不会想着他们来救市了。实际上中国股市最不规范 甚至不佩接受教育，只能接受审判。 十，“降低银行风险”：证监会领导人在谈到证券市场功能时有此一说。实际上银行风险如何降低呢？只是高价转嫁给了投资者而已 ...
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间接持有制的证券体系，我们也没有加入2002年《关于间接持有证券的海牙公约》。 有鉴于此，为推动我国证券市场朝着国际化的方向发展，基于我国国际私法立法的现实制定统一国际私法典在近期内仍不可能，对于跨国证券交易的法律适用，结合国际上法律适用的立法和实践，建议在修订证券法时对此加以考量。 ...
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合规与银行内部合规部门》以及解读并无多大区别。而关于这些规定对于我国证券公司内部如何具体落实到位的可行性保障，正是本节第二部分需要进行进一步阐述的。 二 知识的人才从数量分析角度来看，还需要应用数学、计算机技术方面的人才，随着我国证券市场的发展，股指期货、期权的开展指日可待，更需要数量分析方面合规履职 ...
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期限内没有提出异议的。 （六）如实报告义务 除了《合同法》第401条的规定外，针对证券市场领域的信息不对称问题，新《证券法》第141条又对证券 报告义务作了明确规定：买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付投资者。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员 ...
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与辨才能明，进而才有益于我们进一步拷问、反思当前证券市场监管秩序所存在的问题，从而推动证券市场在法治的保障下良性发展。 这一切是我们这些以 20%，但是证券委另有规定的除外；（二）近三年连续盈利。太平洋证券2004年亏损1623.4万，2005年亏损20051.3万元，2006年盈利13192.2万元 ...
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，将争议提交给仲裁机构，由其依照一定的程序进行裁决的制度。 证券仲裁制度是随着证券市场的发展而逐步产生的。由于证券法是公私混合法，涉及公共金融秩序 的专业性、公正性和灵活性。所以，笔者以为，我国应当借鉴美国的做法，制定诸如“证券仲裁示范规则”并加以推荐使用[7]，由当事人在仲裁时选用。这样，就可以基本 ...
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不应强人所难，给受害者设置救济的障碍。美国证券法一般不要求受害的投资者证明其证券投资在交易中的信赖关系。美国1933年证券法第11条规定的责任，其 以“恶意”出现。法律之所以对信息公开提出这么高的要求，原因就在于它对证券市场价格有举足轻重的作用力，在于投资者通过投资股市成为股份公司的股东，但是，实际上 ...
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