监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会内各部门：根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的 ]15号)23、关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知(证监机字[1998]42号)24、关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知 ...
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。 二、相关法律问题研究 本案的争议焦点是被告人虚构身份或假冒他人名义非法经营证券业务的行为构成非法经营罪还是诈骗罪，审理过程中存在两种不同意见： 一种 由是，根据《证券法》第169条、第231条规定，投资咨询机构等从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准，违反该法，构成犯罪的 ...
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了解的情况看，配资公司经工商管理部门核定登记的范围多为投资咨询、投资管理或管理咨询等，未取得任何金融业务许可牌照，涉嫌超越经营范围从事资金借贷 单位不得从事或以任何形式参与配资业务。一旦发现会员单位参与，期货业协会应按照自律监管规则对违规会员进行惩戒。 中国证券监督管理委员会办公厅二○一一年七月五日...
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。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同 仍过于笼统，还有待于在今后的立法中进一步细化之。 根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括： （1）违背客户的委托为其买卖证券； ...
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，判决已生效。 【评析】 本案的争议焦点是被告人虚构身份或假冒他人名义非法经营证券业务的行为构成非法经营罪还是诈骗罪，审理过程中存在两种不同意见： 一种 由是，根据《证券法》第169条、第231条规定，投资咨询机构等从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准，违反该法，构成犯罪的 ...
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争黄山b股。 另查明：被上诉人在下午开市后将上述撤单指令报至其在上海证券交易所的交易席位，13时11分51秒撤单成功。 本院认为：本案在审理期间， 吕伟明优先享受。 四、被上诉人海通证券股份有限公司上海岳阳路证券营业部按超大户室、大户室标准，为上诉人吕伟明提供投资咨询服务。 五、一、二审案件受理费共计 ...
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凭证，将贝特公司帐内二千六百五十万元以内部划转方式转存至广州华融投资咨询服务有限公司(以下称华融公司)在我公司开立的帐户内。我公司按客户指令调拨 故请求人民法院驳回贝特公司的起诉。经审理查明：一九九六年十二月五日贝特公司在方庄证券开设了股票交易帐户及帐号为10003166的资金帐户。双方对武文、江南均 ...
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证券买卖，收取一定佣金的经济组织。公司通常提供交易的基本条件和服务。2、综合类证券公司。这类公司既可从事经纪业务，又可开展自营、承销及其他业务，因而是 发行人处购买证券，或代其发出要约与出售证券，或直接、间接地参与证券首次销售的行为。这里所说的其他义务是指基金管理、投资咨询、财务顾问、兼并策划等业务。...
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办案质量，依法及时审理涉及投资商和企业的各类纠纷案件。依法审理金融、房地产、证券交易纠纷案件；认真审理涉及技术创新和知识产权的纠纷案件，以及涉外、涉 ，发布招商信息；会同有关部门组织招商活动；负责接待投资商，提供投资咨询服务，介绍投资环境；组织协调办理投资项目各项注册、登记、审批手续；协调处理、督查 ...
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馆由境内外各类金融、保险、投资咨询、投资顾问、资产评估、网络、会计和律师事务所等机构参展。该馆设有金融证券保险机构、投资中介机构、中国企业“走出去”、 届投洽会山西代表团参会人员由省、市人民政府相关部门、各开发区及具有对外双向投资意向的各种所有制企业、各类项目单位组成。同时，也鼓励我省其他愿意通过投洽 ...
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