内设职能部门、派出机构不公开发布的规范性文件。[4]这些规范性文件使中国证监会的监管触角延伸到了中国证券市场的每一个角落。[5] 证监会颁布的这些规范性文件通过 部发布《关于调整预先披露时间的通知》、基金监管部发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式指引（ 试行）等。中国证监会内设职能部门不按照 ...
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，联系人：路丽丽联系电话：0931-8465129 8465236（传真）附件：1.参会单位名单2.报名回执 二o一二年一月十日附件1： 2012年全省金融企业财政监管工作会议名单1、国家开发银行股份有限公司甘肃省分行2、中国农业发展银行甘肃省分行3、中国工商银行股份有限公司甘肃省分行4、中国农业 ...
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方面进行的。一方面，各级国有资产监督管理委员会代表国家履行着对国有资产出资人的监管职能；另一方面，国务院银行业监督管理委员会按照《银行业监督管理法》的规定对信托投资 的金融领域，由于银行、证券、保险、信托等金融行业之间的交叉和渗透日益明显，已经形成了一家金融机构需要多家监管机构共同实施监管的局面。就 ...
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最不利投资情形和结果、客户风险承受能力评级、风险确认语句抄录等。二是要求商业银行必须在理财产品销售文件中制作专页客户权益须知，内容至少应包括办理理财产品的业务 体现在，一是明确了销售人员应具备的知识技能；二是对商业银行对销售人员的考核奖励提出监管规范要求；三是销售人员在销售环节应注意的基本事项；四是 ...
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管理等工作。第九条 融资性担保公司在银行开立账户时，应当与县区监管部门、开户银行签订《融资性担保公司资金三方监管合作协议》，并报市经信委备案。 是对融资性担保公司吸收或变相吸收公众存款、非法集资等重大违规、违法行为的监管以及对融资性担保公司高级管理人员的行为进行监督、约束。县区监管部门应当设立公开投诉 ...
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管理等工作。第九条 融资性担保公司在银行开立账户时，应当与县区监管部门、开户银行签订《融资性担保公司资金三方监管合作协议》，并报市经信委备案。 是对融资性担保公司吸收或变相吸收公众存款、非法集资等重大违规、违法行为的监管以及对融资性担保公司高级管理人员的行为进行监督、约束。县区监管部门应当设立公开投诉 ...
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管理等工作。第九条 融资性担保公司在银行开立账户时，应当与县区监管部门、开户银行签订《融资性担保公司资金三方监管合作协议》，并报市经信委备案。 是对融资性担保公司吸收或变相吸收公众存款、非法集资等重大违规、违法行为的监管以及对融资性担保公司高级管理人员的行为进行监督、约束。县区监管部门应当设立公开投诉 ...
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管理等工作。第九条 融资性担保公司在银行开立账户时，应当与县区监管部门、开户银行签订《融资性担保公司资金三方监管合作协议》，并报市经信委备案。 是对融资性担保公司吸收或变相吸收公众存款、非法集资等重大违规、违法行为的监管以及对融资性担保公司高级管理人员的行为进行监督、约束。县区监管部门应当设立公开投诉 ...
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第十六条董事参加董事会专门委员会期间，应当持续深入跟踪专门委员会职责范围内商业银行相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会 一条非执行董事应当重点关注高级管理层对董事会决议的落实情况。如商业银行审慎监管指标不能达到监管要求，或近期可能出现偏差时，非执行董事应当支持商业 ...
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备忘录，承认两国在内幕交易调查的合作，并对瑞士银行的隐私法施加一些现实限制。由于谅解备忘录是由证券监管机构之间的合作，因此各国根据谅解备忘录所能 然而，我国证券监督管理委员会自1993年与香港证券暨期货事务监察委员会签署第一个监管合作备忘录起，我国先后与美国的SEC、新加坡、澳大利亚、英国、日本、法国 ...
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