等股票。被告人李芸以上海华亚实业公司等名义，在海通证券股份有限公司上海延安西路营业部、天平路营业部、江南信托投资公司上饶营业部等12家营业部， 明，注册资本是16，300万元，企业类型是有限责任公司。21．深圳证券交易所出具的开户资料证明，中科创业(帐户60960211)，开户日期是1999年8月11 ...
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通证券股份有限公司 课题研究员：吴淑琨，廖士光 3、《股指期货定价研究》 报送单位：上海申银万国证券研究所有限公司 课题研究员：边慎 研究贡献奖 1、《备 ：中信证券股份有限公司 课题研究员：严高剑，胡浩 3、《沪深300指数期货交易策略研究》 报送单位：国都证券有限责任公司 课题研究员：卢元 4、《 ...
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的市场主体以及其各种具体行为，比如，上市公司、证券公司、基金公司、期货机构、评级机构、交易所等，以及其所从事的证券发行、上市、交易、评级、创新业务和 ；审计署《中国审计行政管理》课题组：《审计行政管理的目标、任务和范围》，《上海审计》1999年9月刊。 [35]参见阎庆民：《银行业监管的法治内涵》，《 ...
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福布斯富豪、曾为“湖南首富”的吴志剑，有浙江“舟山首富”黄善年，上海“公路大王”刘根山。有浙江80后“富姐”吴英…… 3.这些涉案企业家大都曾得到过 “编造并传播证券交易虚假信息罪”（《刑法》第181条第1款）；6.证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息 ...
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证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局，上海、深圳证券交易所，境内在美国纽约证券交易所上市公司，证券期货资格会计师事务所，其他相关企业：根据《财政部关于 分类标准的时间，不早于其年度报告公开披露 时间。首批实施的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所应当在2011年5月1日（上市公司年度报告公开 ...
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。适当发展典当、拍卖市场等，积极创造条件试办一至二家较为规范的期货交易市场。至发展和完善生产资料市场。建立面向全国的钢材、汽车等物资市场 房地产市场，规范房地产交易行为，抓紧完善武汉市房地产交易中心和中小城市及县(市)房地产交易所，形成全省房地产信息、经营网络体系。加强房屋产权户籍管理，做好新建房屋的 ...
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自律能力有新的提高。2004年北京上市公司协会成立，与北京证券业协会、北京期货商会共同构成了证券期货业的自律监管体系。二、存在问题总体上看，北京 积极探索进行非上市股份集中交易的有效方式，争取国家金融监管部门支持，以北京产权交易所或证券公司代办股份转让系统为平台，建立股票场外交易机制。逐步发展培育金融 ...
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粮油交易的单位）、个体工商户和农民，均须遵守本实施细则。凡在上海粮油商品交易所从事粮油期货交易的单位和人员，均须遵守本实施细则。第三条上海市粮食局是 套购倒卖和抬价出售国家的限价粮油商品，不得抬价向农民抢购粮油。第十六条上海粮油行业协会可在市物价局指导下，根据市场情况发布国家限价外粮油品种的销售价格， ...
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获取公司有关内幕信息的人员; 5.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员; 6.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; 7.国务院证券监督管理机构规定的其他人。与美国证券法的分类法相比, 我国内幕信息知情人员只规定了公司 ...
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张国清：《基金托管制度靠得住吗？对证券投资基金治理结构的法律研究》，《中国证券期货》2004年第5期。 [15]《基金法第59条禁买卖托管银行股票，修改呼声渐高 资产托管业务发展，私募基金走出黑洞》，《上海证券报》2006年3月1日；王霞：《我国私募基金规范发展若干问题研究》，深圳证券交易所研究报告。...
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