之境外基金，有发生前条各款情事时，应自知悉起三个营业日内，填具附件「境外基金重大讯息申报表」，以电子档案传送本公会。 四、本公会对于证券投资顾问业者依前条所申报之境外基金重大讯息，应即于本公会网站揭露，并以电子档案及函文通报金管会及中华民国信托业商业同业公会(以下简称信托公会)，并由 ...
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圣约翰座堂使用的$10000捐款基金，以及现时相当于该款项的证券、保证或投资，须绝对移转和归属予受托人，但须受上述信托及信托声明书的条文规限。 均须经主教书面批准。(由1970年第61号第10条修订)第17条遮打捐款基金的保留条文版本日期30/06/1997本条例的条文不影响亦不得当作影响遮打(圣约翰 ...
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现金交易如有下列情形之一者，应特别注意： 1.客户于同一营业日申购或赎回同一基金，分别累计达新台币一百万元(含等值外币)以上，且该交易与客户之身分、 客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 ...
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于但并不限于《受托人条例》(第29章)附表2当其时所订定的股额、基金、股份或其他投资项目或财产的购买； (e)出售、转易、转让、再转让、移转、退回 号第3条修订) (2)法团可在任何时间委任其认为适合的另一法团代替汇丰信托(香港)有限公司作为保管受托人，但须在不少于3个月前给予退出的受托人该项委任的 ...
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（group）之其他法人团体的官员、雇员及靠其养活者的利益而设立的退休基金。?（4）友谊会社（friendlySocieties）。友谊会社为互助储蓄机构。依照《 宗旨应能合理、成功地实现；机构的参加者应有权以与信托财产价值相当之价格要求机构回赎其投资单位，或经理人应保证参加者能以此价格在交易所出售其 ...
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提供保障，并作出规定。（一九七四年三月二十九日） 全文 第一条 本条例定名为保障投资人士条例。 第二条 （1）在本条例内，除按照上下文另具意义者外，下 之发出，而该章程乃有关监察委员会根据证券条例认可之互惠基金法团或单位信托者； （f）互惠基金法团股份或单位信托单位申请表格之发出－－有关互惠基金法团 ...
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该团体可持有财产，并获赋权管理一笔名为“马理逊奖学基金”的信托基金，基金的目的是捐助及维持为香港皇仁书院而设的奖学金； (c) 职能引起的事宜提供意见，或按照委员会不时给予的一般或特别书面指示，管理基金的投资。 (1990年制定) 第9条 支付费用及开支 版本日期 30/06/1997 (1)如委员会 ...
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申购金额。 (二)价金给付方式： 1.非综合账户：即投资人以自己名义申购境外基金者，其汇款账号、汇款相关费用及当日申购汇款截止时间。 2.综合账户： 基金之募集及销售业务与境外基金总代理人或销售机构发生争议时得以下列方式寻求协助： 1.向金管会或中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会申诉。 2.向证券 ...
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管理运用帐户净资产总价值百分之二十及该金融机构净值百分之十。 九、投资于任一证券投资信托事业已募集发行之证券投资信托基金受益凭证之金额，合计不得超过投资 人，为受益人之利益行使集合管理运用帐户项下受益人之权限。 第15条 信托监察人应以善良管理人之注意义务，代表全体委托人及受益人执行下列职务： 一、 ...
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之内部控制制度，应订定下列各种交易循环类型之控制作业： 一、证券投资信托业务：包括基金之申购、行销、操作、出借或借入有价证券、买回、会计、事务处理 免再将书面资料报会。 第一项之内部控制制度声明书应刊登于公开说明书或投资说明书。 第24条 会计师受事业委托项目审查内部控制制度，准用公开发行公司建立内部 ...
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