事务，包括对会员资格的申请。 （5）为确保《证券法》、《证券及期货代理法》、《股票交易协调法令和条款》中条款和规则的执行，对会员及其授权官员、销售 ，并将备忘录、交易所条款及本规则各一份交给候选人，同时将现阶段经纪费等级及生效合同交付候选人，是要通知其支付将发放给他的股分（若合适）及交纳会员费。候选人 ...
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金额入账。 (十二)代发行证券，是指金融企业接受委托代理发行的股票、债券等。代发行证券应当按照承销合同规定的价格入账。 (十三)代兑付债券，是指金融企业 .回售证券的计价方法、收益确认方法； 4.收入确认原则； 5.对于外汇交易合约、利率期货、远期汇率合约、货币和利率套期、货币和利率期权等衍生金融工具 ...
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要约收购、协议收购及其他收购方式。上述《证券期货法律适用意见第9号》虽然只规定了集中竞价交易收购方式下收购完成时点的认定原则，但我们认为 及其一致行动人招商局国际（中集）控股有限公司分别通过招商证券（香港）有限公司代理买入深赤湾B（200022）49,764,893股和1,710,880股，共计买入 ...
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公司登记公示、上市公司信息公开、船舶登记公告等；商事交易的要式主义，即交易形式须严格依照法律规定，如某些合同的定型化和商事文书规定事项的法定化；商事交易的 政法大学出版社，1999年版），还有的甚至走的更远，将商事代理法、合同法、买卖法、期货法、担保法、信托法、融资租赁法、商事仲裁与诉讼等全部纳入（见 ...
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公司登记公示、上市公司信息公开、船舶登记公告等；商事交易的要式主义，即交易形式须严格依照法律规定，如某些合同的定型化和商事文书规定事项的法定化；商事交易的 政法大学出版社，1999年版），还有的甚至走的更远，将商事代理法、合同法、买卖法、期货法、担保法、信托法、融资租赁法、商事仲裁与诉讼等全部纳入（见 ...
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的审议程序和披露10.2.1 上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事 。14.2.11 本所受理上市公司恢复上市申请后，可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对公司盈利的真实性进行调查核实。调查核实期间不计入 ...
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给出建议。 在美国金融市场上，证券经纪人是最为活跃的一个群体，证券经纪人除了代理交易和产品营销这两个传统角色，还担负着客户服务、 投资咨询、投资管理 少。 实务界观点或者表现出激进的投资者保护主义立场，或者采取保守的行政资质加合同效力标准，无论是否存在实质的个体化投资建议行为，只要有关机构或人员不具备 ...
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支行借款38190000元，借款期限为二年。合同签订后，滨海公司在昆明市房地产管理局办理了抵押物的登记手续。滨海期货向科技支行出具了《保证承诺书》，承诺 在停止还款之前未履行不安抗辩的通知义务。2007年11月19日，昆明市房屋交易产权管理处对张园等七人出具情况说明，内容为“1999年，昆明市商业银行 ...
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部门规章和公司章程的说明；（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占上市公司有表决权总股份的比例。未完成股权分置改革的上市公司 若交易标的为公司股权，上市公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过六个 ...
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书面审核意见。 6．5上市公司年度报告中的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但 的审议程序和披露 10．2．1 上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事 ...
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