的证券经营机构应当认真学习证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关辅导制度的法规和文件，制定内部辅导操作规则，充实具有辅导能力和经验的人员，并 业绩报告和证监会要求的有关文件，经证监会复审并发给批复文件后，方可继续从事上市辅导业务。九、取得辅导资格的证券经营机构应当严格执行《中华人民共和国公司法 ...
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可以更好地解决集体行动和理性冷漠的问题。另外，收购股票可能会面临法律设定的各种限制，如爬梯规则、强制要约收购制度、信息披露制度等，表决权收购可能可以 关系，但是即便是合同关系也不能确认其中存在信义义务。[20] 四、潜伏在上市公司表决权买卖中的代理成本及解决方案 通过上文的分析可以看出，公司中的表决权 ...
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16日，武汉钢铁（集团）公司发布《关于武汉钢铁股份有限公司人民币普通股股票认购权证和认沽权证上市公告书》中关于认沽权证的发行，公告称，本次发行备 相对不充裕的大量个人投资者入市。但由于个人投资者对权证类产品的创设、交易规则，产品特征还并不十分熟悉，所以一旦出现了交易亏损，纠纷随之而来。本案争议焦点在于 ...
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选择权。公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、 公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其 ...
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负有责任的董事依法承担连带责任。《证券法》的规定使得短线交易公司归入权的适用规则更加详细、合理，更加有具有可操作性。 我国《证券法》规定内部人进行短线交易并有 该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司 ...
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选择权。公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、 公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其 ...
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应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级 信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人及其关系人从事上市、上柜公司股票交易，应依证期会之规定，向所属证券投资信托事业申报。 ...
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办法 中国证券监督管理委员会令第61号 证监会 2009.3.31 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》已经2009年1月21日中国证券监督管理委员会第 前，发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。 第五章监督管理和法律责任 第五十一条证券交易所应当建立 ...
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办法 中国证券监督管理委员会令第61号 证监会 2009.3.31 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》已经2009年1月21日中国证券监督管理委员会第 前，发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。 第五章监督管理和法律责任 第五十一条证券交易所应当建立 ...
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）依据证券交易法授权于1942年制定的委托书规则14a-8，亦称股东提案规则。该规则允许符合一定资格条件的上市公司股东（注册股票的持有人）请求公司（注册 公司股东会权限，而公司日常经营则由管理层集中管理。1954年，美国股东提案规则确立了日常事务提案的排除原则，允许公司排除涉及公司日常经营活动的提案。 ...
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