进行投资者风险教育的良苦用心，原来是怕精神病院爆满。如果投资者把管理层制造的风险当作市场自身的风险，也就不会想着他们来救市了。实际上中国股市最不规范 他们甚至不佩接受教育，只能接受审判。十，“降低银行风险”：证监会领导人在谈到证券市场功能时有此一说。实际上银行风险如何降低呢？只是高价转嫁给了投资者而已 ...
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，该公章能否用于对外签订协议，是其内部规定，对合同相对人无约束力，大通证券营业部应承担缔约责任。当事人双方的意思表示一致，采用合同书形式订立合同的，自双方 社会效果层面上看，保底条款使受托方接受全部风险的同时，将增大其在证券市场上交易行为的投机性，牺牲投资的长远性，而大面积的投机行为必然对资本市场造成 ...
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活动的人；亦指根据《上市规则》第15a章在联交所营办的认可证券市场上市的结构式产品的发行人。第3条本条例第170(3)(e)条不适用 (3)(e)条而订明以下类别的交易─(a)金融管理专员委任的庄家售卖任何以下证券─(i)外汇基金票据；(ii)外汇基金债券；或(iii)指明文书；(b)金融管理专员委任 ...
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活动的人；亦指根据《上市规则》第15a章在联交所营办的认可证券市场上市的结构式产品的发行人。第3条本条例第170(3)(e)条不适用 (3)(e)条而订明以下类别的交易─(a)金融管理专员委任的庄家售卖任何以下证券─(i)外汇基金票据；(ii)外汇基金债券；或(iii)指明文书；(b)金融管理专员委任 ...
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融资融券业务的，应当按照有关业务规模计算各项业务风险资本准备；设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当计算分支机构风险资本准备；应当按照上一年营业费用总额 运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对 ...
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及其衍生品种）上市行为，以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 后续培训。3.2.15 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者3.2.13条规定代行董事会秘书职责的人员负责与本所联系， ...
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衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和其他相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司董事会应当根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号――非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理 ...
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转制方式及脱钩情况等内容，经当地人民政府批准后，报送北京市财政局和中国证监会北京证券监管办事处。预案申报截止日期为1999年12月15日。(二)预案实施1． 通知如下： 一、转制原则坚持以有效利用现有资源，保证证券市场稳定运行，规范经营，促进证券市场健康发展，维护社会安定为出发点，按规定程序申报，按 ...
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证券公司的财务行为，维护所有者和债权人的合法权益，促进证券公司公平竞争和证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《 长期股权投资(含长期基金投资)、长期债券投资和其他长期投资。第二十条公司自营证券和长期投资按购买或投资时实际支付的金额(包括有关费用)或经评估确认的 ...
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各部委，军委各总部、各军兵种党委，各人民团体：《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》已经党中央、国务院同意，现印发给你们，请遵照执行。 条 各综合性经济管理部门及行业管理部门，应当根据工作性质，对其工作人员进入证券市场的行为作出限制性规定，报中共中央纪委、监察部备案。第九条 党政机关工作人员 ...
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