基金所申报的金额不超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 4．基金合同中的其他规定； 5．中国证监会规定的其他 十七、禁止行为 （一）基金管理人不得有《基金法》第二十条或《证券投资基金运作管理办法》第三十一条禁止的任一行为。 （二）除《基金法》，基金合同 ...
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，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则第二十条、证券投资信托基金管理办法第六条及证券投资信托事业发行受益凭证编制「公开说明书」应行记载事项规定制作之说明书 资产应依证券投资信托基金管理办法第十五条金管会规定之比率保持资产之流动性，并指示保管机构处理。 三、经理公司运用本基金为上市或上柜有价证券投资 ...
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职责，不得放弃。该思想体现在证监会颁布的《证券交易所管理办法》第98 条中，即证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券 暴跌。这一错误的卖单在跌停板( 572， 000 日元) 价位全部成交。由于J － COM 公司实际发行股票数量只有14， 500 股，瑞穗证券公司预约售出的 ...
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》（以下简称《试点管理办法》）第2条第2款对融资融券业务的定义做了解释，即向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 市商、巨额仓位持有人或者其他做市商，如果涉及到的卖空禁令所列明公司的公开交易股票是其真正做市活动的一部分；（2）在卖空禁令生效之前的股票期权，在禁令 ...
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年第28号令《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊 。为此，要求公司设立时必须达到法定资本最低限额，并限制公司过度负债。我国《证券法》第16条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）股份有限公司的 ...
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最大的银行被称为「主持银行」（hausbank），银行最初介入是公司债权人，当公司股票上市或无法如期偿还贷款时，银行就将债权转换为股权，银行就由公司的债权人 评我国监察人制度之立法动向，证券管理（台湾），第13卷第1期，1995年1月，页11. [21]谢天仁，论公开发行监察人之现况问题及改进刍议， ...
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包括金融市场工具又包括货币市场工具，既包括证券类资产又包括非证券类资产，既包括公开发行的证券也包括私募证券，从而形成了一个多样化的投资组合。 2.英国保险 二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（三）投资不动产；（四）国务院规定的其他资金运用形式。保险公司资金运用的具体管理办法，由国务院保险 ...
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基金投资者积极主义形成了强烈反差。2003年通过的《证券投资基金法》仅适用于公开发售基金份额募集的证券投资基金，不仅将私募基金排除在监管范畴之外，而且 投资基金运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%，同一基金管理人的全部基金持有一家公司发行的证券， ...
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《公司法》第152条，股份有限公司申请其股票上市应符合6个条件，其中首要的条件就是股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行，而兜底的条件也是国务院规定的 25条和第26条）。《信托投资公司管理办法》对信托投资公司管理或者处分信托财产提出了同样要求（第8 条），并要求以受益人的最大利益为宗旨处理信托 ...
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条，规定符合特定门槛的资产和股票并购应在并购完成前进行申报，从而在早期(in the incipiency)将反竞争性并购加以阻止，并向并购审查主管机关提供调查手段 ，我国境内非外资企业并购主要遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》等，从而形成外资并购、外资企业合并、境内非外资企业并购三 ...
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