路证券营业部（系齐鲁证券有限公司下属的不具备法人资格的营业性分支机构）填写了保证金提取单、存入单，将原告帐户内的资金146970元提出，存入吴君的帐 合法性。 【法律风险提示及防范】 提示：在证券委托交易法律关系中，委托客户的义务在于提供需要委托买卖的证券或者资金，支付相应的费用，而证券公司则需要按照 ...
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，该工程验收合格已交付，并于2007年2月8日备案。XX建设公司除荆XX借支的3686247元工程款外，下余187413元（包括工程保修费116209.8 合同协议对该工程总价预留3%保修金116209.8元问题，建质（2005）7号《建设工程质量保证金管理暂行办法》第二条规定“本办法所称建设工程质量 ...
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日结，严禁公款私用，督促所管辖分行人员共同遵守。 2、审核买卖合同的签署，控制交易风险，负责监督本区分行营业经理放款程序，所有的业务付款申请单须由区域经理签名放可。 3、员工收取现金（保证金、楼款、佣金、等款项）都须及时存入公司指定帐号并输入房介通系统，实际操作参照各中心规定指引， ...
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富公司）租赁业务部负责人谈妥融资150万美元。康富公司考虑到自身没有融资业务范围和为增强抗风险能力，要求用品厂在当地找一家金融单位，以租赁形式将款项 该合同具备租赁合同法定和约定的一应事项。5月22日，康富公司收到了用品厂电汇的保证金和手续费共计21.58万元。次日，江西国投以出租人身份与承租人用品厂 ...
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》，正确履行双方的权利和义务。 二、乙方已经仔细阅读并充分认识了甲方提供的《风险揭示书》的全部内容，一切因乙方看错市况而遭受的亏损，乙方完全承担资金乃至资产 需签署《法人授权书》，甲方只能接受乙方法人或其指派的授权人的指令。 五、保证金帐户的设置：1．本协议签定后，乙方应在三天内将基础保证金人民币壹拾 ...
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说明或单独出具报告书。（十三）呆账准备金、坏账准备金和投资风险准备金的清查。按会计制度的规定，审查信托投资公司计提各项准备金准确性。（十四）对表外科目的清查。表 要与相应的资产性项目相结合进行审查。（五）保证金的清查。对向客户收取的保证金进行核实。对挪用客户保证金的应予以说明。（六）应付账款的清查。１ ...
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详细说明或单独出具报告书。(十三)呆账准备金、坏账准备金和投资风险准备金的清查按会计制度的规定，审查信托投资公司计提各项准备金准确性。(十四)对表外科目的清查表 ，要与相应的资产性项目相结合进行审查。(五)保证金的清查对向客户收取的保证金进行核实。对挪用客户保证金的应予以说明。(六)应付账款的清查1、 ...
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保证金等违规行为进行了调查。一、违规事实(一)中山证券公司北京营业部从1997年1月至1998年7月挪用客户保证金，为一些客户的股票交易提供融资，累计发生额15 证券公司立即对其北京营业部进行3个月的整顿，健全监督制约、风险防范机制，切实规范经营，整顿结束后向我会报告情况。李宏应自收到本处罚决定之日起 ...
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内容。三、对已领取经营许可证的营业部，重点检查其是否按照“统一结算、统一风险控制、统一财务管理和统一资金调拨”的要求规范经营；营业部是否存在承包、联营和 审计工作基础上向中国证监会及其派出机构出具期货公司《内控制度评价报告》，对公司法人治理、结算、财务会计、保证金管理、营业部管理等方面内控制度的有效性 ...
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