盈利能力和财务状况分析；(四)发行人募集资金投资项目分析；(五)发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；(六)宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要 回拨后两者的获配比例应当一致。第三十六条 上市公司增发股票或发行可转换公司债券，可以全部或部分向原股东优先配售，优先配售比例应在发行 ...
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)殖利率。 (三)转换年度债息及股利之归属。 (四)收回或赎回条款。 (五)债券持有人之卖回权利。 (六)限制条款。 (七)转换价格之调整。 (八)履行转换义务 。 (十)交换标的之保管方式。 (十一)其它重要约定事项。 十一、就本次发行公司债债权确保情形(列明有无担保、担保品种类与价值等)搜集数据， ...
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意见书之律师，于最近一年内应未受法务││部律师惩戒委员会惩戒，且不得与发行公司、签证会计师及证券││承销商具有下列关系：││ (一) 财务会计准则公报第六号规定之 适法。 □是□否□不适用 意见： 四十、银行发行转换金融债券、交换金融债券及其它涉及股权之金融债券，是否符合银行法第七十二条之一及第九十条 ...
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证监会要求的其他事项。第三章 保荐职责第二十三条 保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息 的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个 ...
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关系。 一是证券包销法律关系。证券包销是指证券承销商以销售为目的，将证券发行人发行的证券全部或部分购进再行销售，或在销售期限届满时将其承销未售出的证券 指定的帐户，履行了包销合同规定的义务。? 二是因证券公司持有供销公司债券而形成的债权债务关系。企业债券是企业向投资者出具的、约定在一定时期内还本付息的 ...
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浙江省信托投资公司四信证券交易营业部(以下简称农行四信)(乙方)签订《95猴王集团公司企业债券分销协议》1份，约定分销之债券为猴王集团公司企业债券；发行期限 未予支付。经庭审质证，长城营业部、国泰营业部均确认《95猴王集团公司企业债券分销协议》中“95”系笔误，双方约定的标的物应为96猴王集团公司企业 ...
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要求的其他事项。 第三章 保荐职责 第二十三条 保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、 个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；（五）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组， ...
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一要深刻领会资本市场对于经济转型升级、社会发展进步以及完善现代企业制度、改善公司治理结构的重要意义，自觉把资本市场各项工作放到全面深化改革的大局中思考 公司根据自身需要实施主动退市。 四是规范发展债券市场。尽快完成《公司债券发行试点办法》修订工作。按照“简政放权、宽进严管”的原则，进一步简化审核流程， ...
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中国证监会重新报送重大资产重组申请文件，同时作出公告。 在中国证监会审核期间，上市公司董事会决议终止或者撤回本次重大资产重组申请的，应当说明原因，予以公告，并 认购股份的特定对象申请办理证券登记手续。 第六章重大资产重组后申请发行新股或者公司债券 第四十七条经并购重组委审核后获得核准的重大资产重组实施 ...
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经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、ipo项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。计算承销金额 公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。同时承销多家发行人公开 ...
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