；(三)取得经纪资格证书；(四)有一定的从业经验；(五)符合《城乡个体工商户管理暂行条例》的其他规定。个体经纪人以自己的名义从事经纪活动，并以个人全部 以下规则：(一)提供客观、公正、准确、高效的服务；(二)将定约机会和交易情况如实、及时报告当事人各方；(三)妥善保管当事人交付的样品、保证金、预付款等 ...
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证确认，及时查明差异原因并予以处理；三是及时对各项收入进行确认，根据真实的交易事项、会计记录和相关会计账簿资料编制财务决算报告，做到账实相符、账证相符 制度。十二、企业应当严格按照《中华人民共和国公司法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》及《关于中央企业利润分配有关事项的通知》（国资发评价〔2004〕 ...
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之行为。 四、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，未将证券商、期货商或其它交易对手退还手续费或给付其它利益归入基金资产。 五、约定或提供特定利益、对 后五日内申报本会备查。 前项资金之汇出应经本会核准，并依管理外汇条例有关规定办理。 证券投资信托事业应于被投资外国证券事业营业年度终了后六个 ...
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效益，实现国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》等国家法律、法规的有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。第二条 损失、股权投资损失、固定资产及在建工程损失、担保（抵押）损失以及经营证券、期货、外汇交易损失等，应在核实和追究责任的基础上及时按有关规定进行处理。 ...
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年)3.《商品交易条例》(1976年)4.《证券交易所合并条例》(1980年)5.《证券及期货事务监察委员会条例》(1989年)及附属法例6.《证券(公开权益)条例》(1991年)7.《证券(内幕交易)条例》(1991年)8.《证券(结算公司)条例》(1992年)(二)香港证监会制定或批准制定并监督 ...
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部门撰写述职报告。各级财会人员必须认真贯彻执行《会计法》、《会计人员职权条例》，积极参与企业经营管理，当好领导的参谋，各单位领导应加强对财会部门的领导， 总部批准，各部门、各所属机构不得投资经营股票、债券、外汇、贵金属、商品期货和房地产交易等风险业务或代理业务。第五十六条总部及所属机构向其他有限责任 ...
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；“接收人”(recipient)就通讯而言，包括阅读或听取该通讯的人；“造访”(call)具有本条例第174(7)条给予该词的涵义。第3条获豁除的未获邀约 约的造访；或(b)由注册机构作出并且是─(i)就杠杆式外汇交易合约而进行的；及(ii)符合《金融管理专员指引》中适用于注册机构的规定的，任何未获 ...
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；“接收人”(recipient)就通讯而言，包括阅读或听取该通讯的人；“造访”(call)具有本条例第174(7)条给予该词的涵义。第3条获豁除的未获邀约 约的造访；或(b)由注册机构作出并且是─(i)就杠杆式外汇交易合约而进行的；及(ii)符合《金融管理专员指引》中适用于注册机构的规定的，任何未获 ...
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团的证券持有人的人购买该法团的证券的协议。 (2)为施行本条例第174(3)(d)条，本条例第174条并不适用于─ (a)属获准许的通讯的任何未获邀约的造访；或 (b)由注册机构作出并且是─ (i)就杠杆式外汇交易合约而进行的；及 (ii)符合《金融管理专员指引》中适用于注册机构的规定的，任何未获邀 ...
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规范企业经济责任审计工作，客观评判企业负责人任期经济责任及经营绩效，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》和国家有关法律法规，参照《河南省省属企业经济责任审计 国家财务会计制度规定，有无公款私存、私设“小金库”，以及以个人账户从事股票交易、违规对外拆借资金、对外资金担保和出借账户等问题；（二）企业成本 ...
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