证券公司的财务行为，维护所有者和债权人的合法权益，促进证券公司公平竞争和证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《 长期股权投资(含长期基金投资)、长期债券投资和其他长期投资。第二十条公司自营证券和长期投资按购买或投资时实际支付的金额(包括有关费用)或经评估确认的 ...
//www.110.com/fagui/law_121447.html -了解详情
业务的金融机构，或其他机构出资组建。第六条申请设立证券经营法人机构应具备下列条件：一、符合证券市场发展需要；二、有不少于人民币一千万元（证券投资 在中国人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，不得动用。第四十八条证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每 ...
//www.110.com/fagui/law_91092.html -了解详情
公司在年度报告中提供新一年度盈利预测的，该盈利预测必须经过具有从事证券相关业务资格的注册会计师审阅并发表意见。(八)公司在报告年度内发生的重大 )年度内发行新股时的《招股说明书》(或“配股说明书”)、上市公告书；(四)在其它证券市场公布的年度报告文本；(五)公司各类统计报表(对个别公司，经股东大会批准 ...
//www.110.com/fagui/law_87694.html -了解详情
第一章 总则第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。第二条 证券经营机构从事 自营业务资料和情况报告；(三)由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；(四)将自营业务与代理业务混合操作；( ...
//www.110.com/fagui/law_85844.html -了解详情
或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出 应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库 ...
//www.110.com/fagui/law_85084.html -了解详情
证券交易所关于加强会员管理的暂行规定第一章总则第一条为了保证证券市场安全，防范风险，进一步规范会员的组织和行为，加强对会员的监管，特制定本暂行规定。 有效管理，并达到下列要求：1．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》按照本所有关交易及结算数据接口规范 ...
//www.110.com/fagui/law_82566.html -了解详情
主营业务收入、主营业务利润的构成情况。2、介绍生产经营的主要产品或提供服务及其市场占有率情况。应说明占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的业务经营活动及其所属 指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。(四)在其它证券市场公布的年度报告。公司应当在办公场所备置上述文件的原件。当中国 ...
//www.110.com/fagui/law_74588.html -了解详情
国民经济持续健康快速发展，加快率先基本实现社会主义现代化进程，必须进一步做好发展和利用资本市场工作。通知如下：一、统一思想、明确目标。各级政府、各部门要充分认识 生存与发展的良好氛围。十、建立和完善与证券市场相配套的其他要素市场。进一步理顺关系，积极推动产权交易市场的建设，规范产权交易行为；建立技术和 ...
//www.110.com/fagui/law_67969.html -了解详情
规范和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定，制定本准则。 高管人员谈话、组织高管人员考试等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html -了解详情
）公司主营业务业绩概述本条简要说明公司主营业务的范围，每类产品的生产、销售数量和市场占有率，或服务项目的收支情况，以及产品改进措施的落实、科研成果的应用效果， 发行新股时的《招股说明书》（或“配股”说明书）、上市公告书；（四）在其它证券市场公布的年度报告文本；（五）公司各类统计报表（对个别公司，经股东 ...
//www.110.com/fagui/law_57590.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务