，经理公司并应指示其所委任之证券商，就为本基金所为之证券投资，应以符合中华民国及本基金投资所在国证券市场买卖交割实务之方式为之。 5、经理公司得依 公司，为现款现货交易，并指示保管机构办理交割。 3、经理公司依前项规定委托国内外证券经纪商交易时，得委托与经理公司、保管机构或国外受托保管机构有利害关系并 ...
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为限，不得涉及本国与中国大陆地区之金融商品。 三、证券投资信托事业运用保本型基金从事国外证券相关商品交易，其种类及交易所如属我国主管机关依期货 交易决定书须载明合理价格、多(空)方向、契约内容与数量等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行纪录 ...
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深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资试点相关业务，根据《 金额均填写在“汇出本 金”对应的项目下；4、除“银行存款”外，“投资市值”项下以每月最后一个市场交易日的市值计算；5、“净汇入资金”按照“汇入 ...
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基金经理人，于九十年十月十七日前任职达一年以上，且继续担任同一证券投资信托事业基金经理人并计达二年以上者。 五、担任接受客户全权委托投资业务 五以上股东声明书 (附件七) 。 (三) 新、旧任股东名册及持股对照表。 (四) 缴纳证券交易税证明文件影本。 第31条 有关申报作业程序及申报日期之认定，准用 ...
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四字第0930143299号函准予备查 一、投信公司于本会网站公告所经理之证券投资信托基金相关信息，悉依本作业办法办理。 二、本会各投信会员公司应 市场基金从事债券附条件交易情形之前五名往来交易商交易情形周报表」及「债券型基金从事债券附条件交易情形之前五名往来交易商交易情形周报表」。 (三)每月第五个 ...
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三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其控制或从属机构所管理之资产中，以公开 未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理经验。 (三)持有证券资产总金额在新台币八十亿元以上。 四、证券商： (一)成立满三年 ...
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简称本法)第十五条第五项规定订定之。 第2条 证券投资信托事业于国内向特定人私募证券投资信托基金(以下简称基金)，应依本准则规定之内容编制投资说明书； 概况。 五、最近二年度损益表及资产负债表。 六、最近二年受本会及原财政部证券暨期货管理委员会处罚之情形。 七、对受益人权益有重大影响之诉讼或非讼事件。 ...
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基金从事利率选择权卖权或利率上限选择权交易，并依下列规定办理： 一、证券投资信托基金从事利率选择权卖权及利率上限选择权交易，应指派具备相关交易知识或经验 之商品类别、执行价格、契约月份、口数或契约面额等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行 ...
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公司、黑龙江省证券公司：你们报送的将原投资基金管理机构改组为证券营业部的申请材料收悉。根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)等有关规定，经审核，现批复如下：一、同意国信证券有限责任公司将原南山基金管理公司在深圳改组为一家证券营业部； ...
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业务之作业准据，特订定本作业准则。 贰、定义 一、本准则所称国内证券投资信托基金电子交易作业，系指客户透过网际网络、电话等电子交易型态方式向证券 、广告及行销活动。 (二)不得使客户遭受不合理风险之伤害。 (三)应提供其本身、基金或服务之信息，并应确保信息之清楚、明显、正确及易于取得。 (四)应遵守其 ...
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