确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及经 )；(四) 会计师事务所验资报告；(五) 中国证监会要求的其他文件。第五十条 上市公司非公开发行股票的，主承销商应当在发行完成后向中国证监会报送下列文件： ...
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的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。3、《证券公司管理办法》掌握经纪类证券公司业务范围；掌握综合类证券公司 ）C类1、《证券投资基金法》掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人 ...
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公司、证券投资基金管理公司及其子公司（以下简称基金管理公司）等专业投资管理机构。第三条 保险公司开展保险资金委托投资，应当建立资产托管机制，并按照本办法规定 明显下降或者发生其他重大事件的，应当立即采取有效措施，防范相关风险，维护其受托管理保险资产的安全完整，并在5个工作日内向中国保监会报告。第三十条 ...
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，要约收购事件在我国越来越多。为规范要约收购行为，中国证监会发布了《上市公司收购管理办法》。登记主管机构根据中国证监会的有关规范设置了要约收购登记程序。其 质押登记实施细则》均规定，股票质押登记，是指证券登记结算公司为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。 [ ...
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同业公会制定的自律性规范等。[5]《证券法》第2 条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券 证券犯罪的对象。 第二，根据国务院证券委员会1997 年颁布的《证券投资基金管理暂行办法》第2 条规定，证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合 ...
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二条规定通过公开发行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。 [②]朱少平：《证券投资基金法解读》，中国金融出版社， 研究》，载于《金融经济》，第40-41页。 [24]王开国：《中国证券市场跨世纪发展思考》，上海财经大学出版社1999年版，第172-175页。 ...
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二条规定通过公开发行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。 [②]朱少平：《证券投资基金法解读》，中国金融出版社， 》，载于《金融经济》，第40-41页。 [24] 王开国：《中国证券市场跨世纪发展思考》，上海财经大学出版社1999年版，第172-175页。 ...
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证券同业公会制定的自律性规范等。{5}《证券法》第2条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券， 证券犯罪的对象。 第二，根据国务院证券委员会1997年颁布的《证券投资基金管理暂行办法》第2条规定，证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合 ...
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影响。这是因为，即使《物权法》没有规定让与担保，当事人仍可以依据《信托法》确立法律关系。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第31条规定，证券 》，人民出版社2007年版，第385页。 [8]参见李泫永：《论我国证券投资基金法的缺失与完善》，载《华南理工大学学报（哲学社会科学版） 》， 2006年 ...
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，要约收购事件在我国越来越多。为规范要约收购行为，中国证监会发布了《上市公司收购管理办法》。登记主管机构根据中国证监会的有关规范设置了要约收购登记程序。其 质押登记实施细则》均规定，股票质押登记，是指证券登记结算公司为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。[11 ...
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