期货品种，不得进行交易撮合，不得办理结算业务。 三、沈阳商品交易所应成立筹备工作小组，具体负责改组的各项工作，筹备方案包括交易厅的章程、交易规则、注册资本、股东单位、联网运作方式、收入分配等主要内容。筹备方案须经沈阳证券监管办公室初审，初审合格后由沈阳证券监管办公室报我会审批 ...
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运行的角度来看，真正能够比较持续稳定地发挥作用的，应当是在制定清晰的游戏规则的基础上，转而依靠市场主体的自我约束、中介机构的诚信和尽责，从而使得 。如由上市公司对其信息披露的真实性承担法律责任；证券交易所对市场的公平交易秩序和交易系统的安全性负责；证券经营机构对其内部风险控制、财务经营风险能力负责； ...
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的角度来看， 真正能够比较持续稳定地发挥作用的， 应当是在制定清晰的游戏规则的基础上，转而依靠市场主体的自我约束、中介机构的诚信和尽责， 从而使得 如由上市公司对其信息披露的真实性承担法律责任； 证券交易所对市场的公平交易秩序和交易系统的安全性负责； 证券经营机构对其内部风险控制、财务经营风险能力负责 ...
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50元。该项交易李润杰帐户获取利润350802.10元。另查明，被告允许李润杰透支交易所收取手续费累计为382634.81元。原审人民法院认为，李润杰与被告签订的抵押贷款协议其实质为双方合意透支交易的协议，其透支交易行为违反国家法规和交易规则，李润杰与被告之间的合意透支交易款返还给 ...
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：你所报送的《上海粮油商品交易所会员制改造实施方案》符合《国务院关于批转国务院证券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知》(国发(1995)22号)的精神和中国 原则同意你所按此方案组织会员制改造工作，并根据会员制要求，对交易所章程和交易规则进行修改，经会员大会通过后，报我会批准。在你所完成会员制 ...
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及其派出机构报送上月的净资本计算表和风险控制指标监管报表，并抄报上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会。中国证监会及其派出机构可以根据 ，还必须符合以下风险控制指标标准：（一）净资本不得低于公司托管客户的交易结算资金总额的10%；（二）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/ ...
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账户与A股账户通用。持有原股份转让账户或A股账户的境内个人投资者可以交易A股、基金、债券、资产证券化产品、报价转让系统股份、代办转让系统A类 开户数据接口规范。主板开户数据接口规范参见《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.53）》。 股份转让账户与深市主板证券账户合并后，现有的主板账户和股份转让帐 ...
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关系管理，保障社会公众股股东的知情权(一)上市公司应严格按照法律、行政法规和上市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。上市公司披露信息的内容和方式应 满两年的人员，担任公司高级管理人员职务。六、本规定适用于股票在上海、深圳证券交易所挂牌交易的上市公司。七、本规定自颁布之日起实施。 中国证券监督 ...
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上海、深圳证券交易所：特别处理上市公司公布年报后，可能出现盈利股票恢复正常交易的情况。为妥善处理此类情况，现就有关事项通知如下：一、如果年度审计报告是不带解释性说明段的无保留意见审计报告，证券交易所按照《上市规则》的规定，解除申请公司的特别处理。二、如果年度审计报告是有解释性说明段 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门 )73号2000年9月26日证监发[2003]86号2关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知证监发字(1996)52号1996年4月5日证监 ...
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