一直未做明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》（证监发〔2001〕29号）也只对证券 作为上市公司股东应履行的信息披露义务等证券市场法律法规规定的义务出具不可撤销承诺函，承担相应的连带责任。[6]另一方面，应加强中介机构的作用，要求其财务顾问、 ...
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行政监管规范并没有能有效制止保险行业的误导销售等违规行为。同样，2007年出台的《关于加强投资连结保险销售管理有关事项的通知》，也没能够引导国内投资型保险 2003年版，第91～101页。 [12]参见何颖：《金融交易的适合性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [13]参见吴勇敏、胡斌： ...
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的实践和监管框架 上个世纪九十年代初，我国开始建立全国性的证券市场。上海证券交易所和深圳证券交易所于1990年底成立后，还分别建立了境内上市外资股（ 简称《股份登记通知》）和《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》（证监会公告[2009]29号）等。 [④] 据统计，截至2010年 ...
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，关闭清算组发出公告，经中国证监会和中国人民银行同意，为稳定证券市场，确保债权人利益，决定由广发证券有限责任公司收购广东国投所属证券部。但转让价款在该公告中 办公厅还于2001年9月14日发出了《关于解决省国投破产案件中地方政府和行政机关偿还担保责任债务有关问题的通知》，对有关政府机关依法承担无效担保 ...
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另一为许可型。强制型表现为法律直接规定必须实行累积投票制的场合，并且不允许公司章程和工作细则加以排除。在许可型中又可区分为选出式与选 允许外方控股。 [⑦]证监基金字〔2006〕176号，关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知第十条。 [⑧]证监公司字〔2007〕25号，中国 ...
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了投资者的合法权益和扰乱了证券市场的正常秩序，同时也给有关立法机关和监管机构提出了如何加强对基金从业人员买卖证券的监管的新课题。为此，本文以唐建、王 公司而不是SEC来承担，其原因有两点：其一，SEC无力独自承担这种繁重的日常监管工作，而通过自律机制可以将监管责任有效地分散到各个基金管理公司身上；其二 ...
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大的突破点就是加强对会计信息失真的治理，强化了单位负责人的会计责任。《中华人民共和国会计法》（第二次修正）第四条规定，单位负责人对本单位的会计工作和会计资料 无关。 在第二类合同关系中。从保护市场交易稳定和公平来讲，根据《关于严禁发放使用各种代币券（卡）的紧急通知》精神，对于2001年2月28日前使用 ...
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、《关于大额现金支付管理的通知》、《大额现金支付登记备案规定》等法规和规范性文件，实行了存款实名制。2001年9月中国人民银行成立了银行业反洗钱工作领导小组 的协调一致。该组织1998年制定的《证券监管的目标和原则》[22]，明确提出了证券监管的两大目标：一个是保持证券市场的透明、公正和效率，另一个是 ...
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)董事会关于公司在暂停上市期间为恢复上市所做主要工作的报告；(四)管理层从公司主营业务、经营活动、财务状况、或有事项、期后事项和其他重大事项等角度，对 公司债券上市规则》和《上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》同时废止。上市公司在此之前发生的按照原《股票上市规则 ...
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的，按《关于印发〈天津市国有特困企业整体分流安置职工暂行办法〉的通知》(津政发(2004)108号)的规定执行。(四十七)积极推动和规范企业并购工作，促进资产 分解，责任到人，定期考核。计划、统计、工商、劳动等有关部门要按照职能分工加强个体私营经济统计工作，规范统计口径，全面、真实地反映发展情况和运行 ...
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