立法应明确规定挪用客户保证金、客户交易结算资金、客户托管的债券的行政责任，给客户造成损失的应承担刑事责任及相应的民事赔偿责任。4、针对证券发行、上市、交易等 》与国务院规定的《股票发行与交易管理暂行条例》在法津体系中，不属同一层次。（3）《证券法》与《公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 ...
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基金持有人承担损害赔偿责任。 三、基金股票质押融资的决定权 1、长期融资的决定权 虽然，由于基金的治理结构上的原因[9]，与公司股东相比，基金份额持有人更习 .转引自刘连煜前引文，第388页。 [5] 关于深圳高速公司股份有限公司“基金巨额申购”事件的详细情况，可参阅：张国清：《投资基金治理结构之法律 ...
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的股份，不得设立企业，不得用于购买社会发行的股票、债券，也不得用于向本公司以外的企事业单位投资。因此，这种投资基金属于特殊投资基金。（二）我国职工 股管理，代表持股职工行使股东权利，以工会社团法人名义承担民事责任的组织。《外经贸股份有限公司和有限责任公司内部职工持股试点暂行办法》也规定：职工持股会是 ...
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代理人张波，广东信达律师事务所上海分所律师。上诉人天元控股有限公司(以下简称“天元公司”)因与被上诉人中国银河证券有限责任公司上海曲阳路证券营业部(以下简称“银河证券”)委托 委托给受托人，由受托人在证券、期货等金融市场上从事股票、债券等金融工具的投资、管理活动。当然，在委托理财合同中，受托方接受理财 ...
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负债券(13栏)：是指企业发行的尚未归还的各种长期债券的本息。11.资产负债率(15栏)：是负债总额与资产总额之比。可以衡量企业利用债权人提供资金进行经营活动的 或其授权主管部门审批和工商行政管理部门注册登记的企业。包括向社会发行股票的股份有限公司和不向社会发行股票的有限责任公司。二、本表各栏目反映的 ...
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的金融资产，从IMF2000年《货币与金融统计手册》第309条的建议“由存款性公司发行的一些股份之外的一些短期证券如果在期满之前进行交易，能够以合理的 短期政策金融债券和债券回购协议的存量仍十分有限，统计上也存在一定困难，因此，此次修订中暂不考虑这部分。(四)将保险公司和证券投资基金管理有限公司在存款 ...
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2005年修订时，对证券概念并无实质性的重大修改。依据证券法第2条，我国证券法上的证券，是指股票、公司债券、政府债券、证券投资基金份额和国务院依法认定的 发行的证券。有些证券虽然在种类上与证券法上的证券相同（例如不公开发行的股份有限公司股票），但因其是不公开发行的，一般就不归证券法规制。但现行证券法对 ...
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的承诺逐渐实现，外资主体除了以参股的方式进入我国的证券市场外，也会与中方股东合资设立股份有限公司，这显然便是极大的法律障碍。这也是我国中外合资企业 共和国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用不动产；《保险法》第104条保险公司的资金运用，限于在银行存款、买卖政府债券、金融债券和国务院规定的 ...
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发展有限公司、陕西榆林市新田源集团富元淀粉有限公司和甘肃腾胜农产品集团股份有限公司递交的国内生产者调查问卷答卷15份；法国罗盖特公司、荷兰艾维贝公司和 新建项目被迫搁置、延缓或取消，信用等级被下调，银行贷款申请遭拒，股票或债券发行计划延缓，对未来投融资活动产生负面影响。综上所述，调查机关认为，初步证据 ...
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