【关键字】证券交易代理合同 证券欺诈 【案情简介】? 原告：王某? 被告：某证券公司? 1994年6月14日，王某与证券公司玉龙营业部签订指定交易协议书， 相关活动中欺作客户等一系列行为，它实际上是民事法律关系中的欺诈行为在证券活动中的延伸。二者尽管形式各异，但本质相同。最高人民法院《关于贯彻执行〈 ...
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证券开立证券交易账户，并委托广发证券进行了证券交易，在科艺公司与广发证券之间已存在证券交易委托合同关系。科艺公司基于委托合同关系，将其资金存入广发证券的 的证券所获得的款项及上述款项所产生的利息，均属于客户交易结算资金。我国法律有明确规定，证券公司不得将客户交易结算资金归入其自有财产。故科艺公司名下的 ...
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和措施，不包括部门规章和地方性法规。虽然从2004年起证监会就制定了《证券公司客户资产管理业务试行办法》，但由于其仅是部门规章而非国家规定，所以 的金融风险和潜在的对金融秩序的破坏性。违反国家法律强制性规定签订的委托理财合同依照合同法和证券法的规定，应该认定为无效；如果相关主体经营数额达到追诉标准、 ...
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和措施，不包括部门规章和地方性法规。虽然从2004年起证监会就制定了《证券公司客户资产管理业务试行办法》，但由于其仅是部门规章而非国家规定，所以 的金融风险和潜在的对金融秩序的破坏性。违反国家法律强制性规定签订的委托理财合同依照合同法和证券法的规定，应该认定为无效；如果相关主体经营数额达到追诉标准、 ...
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更有效率。但如果不允许每一个投资者都在CSD持有证券帐户或者分帐户记录，而只是允许那些与CSD有托管合同关系的机构在CSD开立有帐户，那么投资者只有 、“证券的托管和过户”；第104条规定，“投资者应当在证券公司开立证券交易帐户”，从语言上不清楚第148条是否要求登记结算机构为投资者办理开户，还是仅为 ...
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股份有限公司（盖章）____________法定代表人（或授权代表）（签字）________________ 乙方：__________证券公司（盖章）________________法定代表人（或授权代表）（签字）________________ 签约时间：____________ ...
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人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任。由于丁烈系营业部原副总经理，其与李纬修交往的行为应视为职务行为，营业部应对 ，被上诉人与上诉人营业部之间业已建立起客户与券商间的证券资金委托关系，故一审将本案案由定为证券交易代理合同纠纷并无不妥。犯罪嫌疑人丁烈作为上诉人营业部的 ...
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在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任。由于丁烈系金陵路营业部原副总经理，其与原告交往的行为 应视为职务行为，被告 个法律关系， 公安部门是否立案侦查，并不影响法院依据民事诉讼法审理本案当事人的民事合同纠纷。因此被告金陵路营业部关于本案应中止审理的主张，本院不予采纳。虽然 ...
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在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任。由于丁烈系被告金陵路营业部工作人员，其与原告交往的行为应 视为职务行为，被告 法律关系，公 安部门是否立案侦查，并不影响法院依据民事诉讼法审理本案当事人的民事合同纠纷。因此被告金陵路营业部关于本案应中止审理的主张，本院不予采纳。被告 ...
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证券交易活动中，利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任。由于丁烈系被告金陵路营业部工作人员，其与原告交往的行为应视为职务行为，被告 个法律关系，公安部门是否立案侦查，并不影响法院依据民事诉讼法审理本案当事人的民事合同纠纷。因此被告金陵路营业部关于本案应中止审理的主张，本院不予采纳。被告大鹏 ...
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