《证券法》、《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已 的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”在境内并在境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的年度报告的内容与本准则不同，应遵循报告内容从多 ...
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。 九、营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行 招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图影响证券市场行情之行为。 九、涉有个别有价证券未来价位研判预测。 十、于有价证券 ...
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。 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商之形象。 二、发挥证券自营商 该种有价证券(兴柜股票推荐证券商对推荐股票负应买应卖义务者、进行指数股票型证券投资信托基金之实物申购、买回或相关避险行为、因发行认购(售)权证及因从事 ...
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就外汇基金票据、外汇基金债券或指明文书进行庄家活动的人； “持有确认”(hold)就某证券借贷协议而言，指借出人向借用人作出的确认，表示某特定数量的特定证券在 供应活动的人；亦指根据《上市规则》第15A章在联交所营办的认可证券市场上市的结构式产品的发行人。 第3条 本条例第170(3)(e)条不适用的 ...
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变动。 四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定应申报之事项 招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图影响证券市场行情之行为。 九、涉有个别有价证券未来价位研判预测。 十、于有价证券 ...
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进行监控。当单一基金或基金管理公司管理的不同基金出现异常交易行为时，证券交易所应根据不同情况进行以下处理：1.电话提示，要求基金管理公司或有关基金 人作全面的信息披露并对BVI公司作为上市公司股东应履行的信息披露义务等证券市场法律法规规定的义务出具不可撤销承诺函，承担相应的连带责任。[2]另一方面，应 ...
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长期投资取向的机构投资者和投资经验比较丰富的个人投资者。第六条询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的 监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元， ...
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关注，证监会鼓励合法权益受侵害的中小投资者提出民事赔偿，管理层正在研究设计症状市场民事诉讼机制。最高人民法院也已正式开始研究起草《证券法》的司法解释，以 制度的建立和完善创造良好的条件。随着广大投资者的维权意识已经觉醒，中国证券市场法制化进程的不断加快，监管部门的监管措施逐步到位，司法制度的不断完善， ...
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，而非实际投资，故其投资证明的作用虽然客观，但却有局限性。 （二）证券是一种收益凭证 有价证券不仅仅是一种表示投资者所投资资产多少的凭证，投资者投资证券 因为证券投资的风险很大，为活跃生产经营领域实际资本的投入和繁荣证券市场，就必须为投资者设定必要的规避和控制投资风险的机制，其中首要的内容就是必须明确 ...
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收入，对其它股东及投资者的心理产生不良影响。因此明文予以禁止，以维护证券投资者对证券市场的信心。 B.担任董事、监察人、经理人者，公司已给予适当报酬 简称金管会，2004年成立，取代了原来的证管会）发布实施修正后的《证券交易法施行细则》（金管证法字第 0960072068 号令），对其中第 9、11条 ...
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