相应的修改或完善。第三章 内部控制的基本要求第七条 公司必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立架构清晰、控制有效的内部控制机制，制定全面 授权审批制度。(四)严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无书面委托记录的，应当事先明确双方的权利与义务，坚决防止新的电子交易方式 ...
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14、资产负债表日后事项15、其他重要事项第五条公司概况应简介公司历史沿革(包括改制情况、增资扩股等)、主要经营业务等。第六条财务报表编制的基准报告期内 代理买卖证券客户存款、受托投资管理客户存款分别列示；说明期末银行存款中有无短期拆入或临时存入的大额(1000万元以上)款项，若有，须分别披露此类款项 ...
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)遵守法律法规和中国证监会的有关规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；(三)熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备 弥补证券交易等损失。第五章 日常监管第三十七条 证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》正本放置在 ...
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说明（三）对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动。（四）如来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上（含10%），应介绍 分析说明□适用□不适用§7财务报告7.1审计意见财务报告□未经审计□审计审计意见□标准无保留意见□非标意见审计意见全文7.2披露比较式合并及母公司的利润表7.3 ...
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而对资产管理业务产生的影响。（五）分析其他证券经营业务可能存在的风险，如金融新业务、新产品的开发对证券公司产生的影响。（六）分析人为因素产生的管理风险，如因 六）披露期末金额较大的前五笔拆入资金的单位名称、金额和期限，并注明有无境外单位拆入资金。（十七）分别按交易场所和交易品种披露卖出回购证券款的期初 ...
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管理局提交下列申请材料：1、书面申请：内容包括公司名称、注册资金、经营范围、拟开展移动网增值电信业务的专项及业务范围、通信地址、邮政编码、联系人、联系电话、 其指定的终端设备或者拒绝用户使用自备的已经取得入网许可的电信终端设备；2、无正当理由拒绝、拖延或者中止对用户的服务；3、对用户不履行公开作出的 ...
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计算填列。目前，由于某些数据缺乏权威性，本表分析暂作参考。第三部分，公司经营资金运用业务的经济效益（见方案表三）。本部分包括财会部门的资金运用业务和资金 防灾防损和会计核算四个环节上找原因：（１）在承保方面，业务质量是否符合承保条件，有无欺骗、隐瞒、低估风险以及超比例支付手续费、折扣佣金的现象。（２） ...
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减值准备余额120万元转回，但不冲减评估增值余额，即2003年末，该房屋无减值准备，评估增值余额仍为－100万元。如果该项房地产的账面净额和评估增值余额 的规定，缺乏足够的理论依据，未考虑各类固定资产变现能力的差别，也未考虑不同公司经营业务的区别。因此，本公告对上述规定进行了完善和补充。（一）分类认可 ...
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金融业募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则规定内容记载，并编制目录及页次。如无应列内容或经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准得予省略者，则在 之经营计画。 (三)市场分析：分析票券金融公司业务经营之地区、市场未来之供需状况与成长性、竞争利基及发展远景之有利、不利因素与因应对策。 (四) ...
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金融业募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则规定内容记载，并编制目录及页次。如无应列内容或经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准得予省略者，则在 应计画。 二、经营结果：最近二年度营业收入、营业纯益与税前纯益重大变动之主要原因及预期业务目标与其依据，对金融控股公司未来财务业务之可能影响及因 ...
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