。财政、税务部门要支持证券期货类公司、基金公司实行《金融企业呆帐损失税前扣除管理办法》、《金融企业会计制度》和稳健的财务政策，有关呆帐损失经批准可 经营风险必须退出市场的省内证券期货经营机构，各级政府要加强协调，千方百计确保客户交易结算资金兑付。证券监管机构和金融服务、公安、司法、人民银行、财政等部门 ...
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抗风险能力。财政、税务部门要支持证券期货类公司实施《金融企业呆帐损失税前扣除管理办法》、《金融企业会计制度》和稳健的财务政策，有关呆帐损失经批准可在 有重大经营风险必须退出市场的区内证券期货经营机构，各级政府要加强协调，确保客户交易结算资金兑付。（七）加强领导、密切配合，营造良好的市场发展环境各级政府 ...
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条 律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010 利益的行为，具体包括：是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为，是否存在欺诈客户的行为，是否存在其他损害客户利益的行为。 （七）是否存在 ...
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客户利益的行为,具体包括:是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为,是否存在欺诈客户的行为,是否存在其他损害客户利益的行为。 (七)是否存在因违法违规行为被监管 管理公司的除主要股东外其他股东、境外股东的主体资格,律师应当对照《公司管理办法》第八条、第九条规定的条件,参照前条规定进行查验。 第六 ...
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条 律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕 利益的行为，具体包括：是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为，是否存在欺诈客户的行为，是否存在其他损害客户利益的行为。（七）是否存在 ...
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为客户融资买入证券，共计融资46079.5万元。(二)挪用客户交易结算资金。截止2001年3月底，浙江证券挪用客户交易结算资金总额为6.3亿元，主要用于公司自营及偿还 四条、第一百八十六条、第一百九十条、《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十六条的规定：(一)对浙江证券处以警告，取消自营业务资格。 ...
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其进行资产债务重组，妥善解决大股东出资不实、抽逃出资和挪用客户交易结算资金等问题。 16?严格禁止非法发行证券、非法设立证券期货经营机构、非法 为我省资本市场投资主导力量。 20?进一步发展全省统一规范的产权交易市场。要严格按照《江西省产权交易管理办法》(省政府令第117号)的要求，发展统一规范的产权 ...
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负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类证券 接受相关证监局、证券交易所、证券登记结算公司的动态监管；持续维护客户交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合规经营； ...
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负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类证券 接受相关证监局、证券交易所、证券登记结算公司的动态监管；持续维护客户交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合规经营； ...
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结算资金必须全额存在商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金等等。《证券公司财务制度》也吸收了《中华人民共和国公司法》的部分内容，例如利润分配、 法的规定。《证券公司财务制度》规定，企业的固定资产按照国家规定采取分类折旧办法计提折旧。《证券公司财务制度》允许证券公司采用个别折旧法计提折旧。7． ...
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