行记载事项要点之修订备查。 (五)作业程序及手册之修订。 (六)上市、上柜公司定期访查事宜之规划。 (七)上市、上柜案件之抽查。 (八)其它上级交办 投资顾问事业之监督及管理。 (九)证券投资顾问事业业务研究发展之规划事项。 (十)其它上级交办事项。 第8条 第五组掌理证券暨期货管理制度之企划、研究、 ...
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保险制度缓行的又一因素。 二、我国存款保险制度构建的路径依赖 自1999年广东国际信托投资公司实施破产以来， 中国已经有近300多家金融机构包括银行、证券 证券公司风险处置的条文，在2001年发布的《证券公司管理办法》第35条中规定：证券公司因突发事件无法达到第33条（财务风险监管指标）规定的要求时， ...
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购买关联企业的产品或服务即搭售行为作为取得信贷资金的前提条件。 ﹙三﹚金融控股公司的监管主体缺位 在我国目前三足鼎立的分业监管模式下，银监会、证监会、保 ，对于金控公司及被投资公司均有不利影响，因此，金融控股公司的退出机制应成为立法不可忽视的环节[9]。 ﹙二﹚完善金融控股公司内部风险管理制度 根据科 ...
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的法律地位差异决定了投资人的责任承担不同，投资风险也就不同。在投资人的投资风险设计上，一人公司的制度优势明显。 其次从企业治理的规范程度来看。 ：《企业法原论》，湖南大学出版社2006年版。 [10]杨家栋主编：《个体经济管理》，江苏科学技术出版社1989年版。 [11]崔明霞：论个体、私营经济的法律 ...
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，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行 风险控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则、内部 ...
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防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条 中国证监会及其 ；（三）及时撤销非期货类投资账户。第四章 业务管理和风险控制制度第二十七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理 ...
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规则规定的其他情形。 新《证券法》的上述规定为完善股权分布标准提供了操作空间和制度变迁基础，并带来了重要的趋势性变化。 首先，在法律适用上发生了变化。根据 年1月，中国证监会基金监管部对于证券投资基金的持股变动的信息披露问题予以了明确： （1）对于一家基金管理公司管理下的几只基金持有某一上市公司的股份 ...
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在确定资本是否充足时，监督人员将考虑各种因素。根据美国三个联邦管理机构于1978年采用的统一评议制度，将从以下几方面评议资本的适应性：（1）风险资产的 。再有，1981年美最高法院的一项判决认为银行和银行控股公司的非银行机构可以作封闭型投资公司的顾问，只要银行和银行控股公司不参与推销、处理、包销该投资 ...
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赋予小企业管理局更广泛的执法和监督权，以加强对小企业投资公司的审计和管理，但这些措施并未扭转小企业投资公司衰败的局面。由此可见，即使在美国，具备如此良好的 监督机制，内部人控制现象严重。而国外的风险投资公司普遍采用有限合伙组织形式，而我国法律中还未确定这一制度，目前只有英美法系国家对有限合伙进行了立法 ...
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费用，产品管理人、产品托管人的服务费、托管费的提取、支付方式与比例，与产品资产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式，保险费率及保险费的计提方法，资金账户的 在一种保监会指定信息披露报纸上。十六、财产保险公司应建立专门的投资型保险产品单证管理制度。投资型保险产品的保险单应由总公司统一印制，并实行专人 ...
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