比国际证券业协会（ IOSCO）原则更为严格的监管。这次金融危机还暴露了巴塞尔新资本协议的漏洞，为此，欧盟正着手修改其2006年《资本充足指引》，试图对交易 银行就是私人银行与证券公司的混合体。1927年《麦克顿法》取消禁止国民银行承销股票的规定。这导致了1928年的美国股市的繁荣，但一年之后，股市崩 ...
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实施证券交易行为 新《证券法》第111条规定：投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券 股票市场是一个风险密集型市场。因此，新《证券法》第27条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险， ...
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一意义上说，金融“入世”，就是金融法律的“入世”。WTO下的《金融服务贸易协议》对我国金融服务贸易市场开放及其立法提出了新的法律性要求，加入WTO后， 具备现代银行学对中央银行设定的三大职能：即中央银行的银行、政府的银行和发行的银行。1986年、1987年和2000年，英国又在英格兰银行之外设立综合性 ...
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实施自律管理。第二十二条 定向债券融资的企业可以自行发行债券，也可以委托具有承销资格的中介机构代理发行。定向债券融资的企业应当委托温州市股权营运中心等 不得分配利润。第二十七条 民间资金管理企业应当与具有托管资格的托管人签订托管协议，由托管人托管定向集合资金。第二十八条 向集合资金托管人应当将受托管理 ...
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以及这些机构的工作人员，在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：他们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生买卖 角度是以客户与证券营业部之间的证券交易代理协议的关系来确定，证券营业部的行为不论是否有过错，如客户不能卖出股票即构成对代理合同义务的违反，从合同法 ...
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同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证卷；自营外汇买卖；代客外汇买卖；咨信调查、咨询、 内容的光盘、《“及时语”注册商标许可使用及相关技术销售协议书》、《解除协议通知书》、被告浦发行的“及时语”服务宣传材料等； （二） 二被告提交的：（2006）京 ...
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同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证卷；自营外汇买卖；代客外汇买卖；咨信调查、咨询 的光盘、《“及时语”注册商标许可使用及相关技术销售协议书》、《解除协议通知书》、被告浦发行的“及时语”服务宣传材料等； (二) 二被告提交的：(2006)京国证民 ...
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提供必要协助等事宜作出明确约定。第二十五条 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券 核查。第三十八条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突 ...
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从这一意义上说，金融入世，就是金融法律的入世。WTO下的《金融服务贸易协议》对我国金融服务贸易市场开放及其立法提出了新的法律性要求，加入WTO后，我国 法规，让银行涉足信托及保险行业，而控制其涉足公司（企业）债券的经营，股票的发行、代理及买卖等证券业务。等到2005年以后，随着我国证券市场的不断完善和 ...
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较高，资本充足率较低。为了补足资本充足比率，尽快应对入世和未来巴塞尔新资本协议实施之后国际化竞争加剧的局面，中国金融机构近年来掀起了上市热潮。欲上市银行必须 市场上全流通。股票的全流通更容易吸收创业投资，也便于风险资金的安全撤出。同时，国外IPO（首次公开上市）的价格比国内高。红筹公司发行新股的价格 ...
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