的办法可能介于二者之间。集中于代理信息以及部分与证券价值有关的历史事实的有限强制披露制度可能更有效率。 【正文】 一、引言 美国证券法调整证券的发行与 人员提供特殊奖金或利润分成的合同； （7）有关法律文本，包括承销协议书、法律意见书、管理合同、公司注册书、公司章程。 招股说明书必须包含登记说明书中的 ...
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可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说 人员的自我利益有关的非财务信息（如管理人员报酬、内部人员持股、证券承销费用等），而不是与业务种类、财产权益有关的非财务信息。 ...
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发行审核委员会条例、暂行办法证明：证监会的内设机构情况以及对股票发行审核委员会的管理规定。 13、企业法人营业执照证明：东北证券公司为有限责任公司。 14、东北证券 、发票等书证证明：2002年2月，凤竹公司与东北证券公司签订承销协议。凤竹公司首次发行股票的申请经过证监会审核，于2002年12月30日 ...
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业务资格管理暂行规定的通知》(证监[1996]5号) 11 证券公司股票承销业务资格证书核准 《国务院证券委员会关于发布证券经营机构股票承销业务管理办法的通知》(证委发[1996]18号) 12 证券 ...
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（证券资金之融通） 商业银行得就证券之发行与买卖，对有关证券商或证券金融公司予以资金融通。 前项资金之融通，其管理办法由中央银行定之。 第74条 商业 决定。 二 信托投资公司为其本身或受投资人之委托办理证券承销、证券买卖交易或直接投资业务时，其董事或职员如同时为有关证券发行公司之董事、职员或与该项 ...
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之最高额度。 第73条 商业银行得就证券之发行与买卖，对有关证券商或证券金融公司予以资金融通。 前项资金之融通，其管理办法由中央银行定之。 第74条 商业 。 二、信托投资公司为其本身或受投资人之委托办理证券承销、证券买卖交易或直接投资业务时，其董事或职员如同时为有关证券发行公司之董事、职员或与该项 ...
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）信息公开的内容主要有招股说明书、财务会计报告、公司债券募集办法等，证券发行人提交的证券发行申请文件必须真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者 公正，证券管理监督人员对任何证券发行、交易当事人都要一视同仁，执行同一规则，禁止一切操纵市场、内幕交易等不公正交易行为的发生。证券法的公正原则与公开 ...
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可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说 人员的自我利益有关的非财务信息（如管理人员报酬、内部人员持股、证券承销费用等），而不是与业务种类、财产权益有关的非财务信息。 ...
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股票面值应当用人民币标明。人民币特种股的股东权益与普通股股东权益相同。人民币特种股票的发行与交易，按照证券管理有关规定办理。第三十八条 股份为多人 十一)公司现有净资产额；(十二)公司债的转让办法及可转换债券的转换办法；(十三)公司债承销机构的名称；(十四)发行有担保债券的，担保人的名称及其担保承诺书 ...
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所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好；(二)公司净资产总值不低于1.5亿元人民币；(三)公司从前一次发行股票到本次申请 。中国人民银行、上海市人民政府1991年11月22日发布的《上海市人民币特种股票管理办法》，中国人民银行、深圳市人民政府1991年12月5日发布的《深圳市人民币 ...
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