的取消使得地方金融分权理论的制度基础不再存在 国家在不同的战略层面上都需要股票市场，[11]但是，国家的需要与战略是会变化的。 2001年1月10日 ，在中国证监会的指导下，中国证券业协会2004年3月20日在北京、上海和深圳三地同时举行首次发行上市保荐代表人胜任能力考试。中国证监会24日公布了首次 ...
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股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《条例》）首次以行政法规形式确立了短线利益归入权制度，深宝安（000009）短线交易案是《条例》颁布实施以来第一起 发布的有关行政函释。 （1）证券交易法第157条 证券交易法第157条规定：发行股票公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过10%之股东，对公司之 ...
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，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。 第二十一条发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先 负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分： (一)对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的； (二)违反规定采取本法第一百 ...
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。 第四十一条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。 第四十二条 股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持，依照本法规定行使职权。 第四十三条 百零七条 制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额百分之一以上 ...
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职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。第二十一条发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先 处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府 ...
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主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。 股份有限公司由于要向社会公众发行股票，募集资金，关涉到社会公众的利益，因此，无论从设立条件还是从 ，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，其余部分由发起人自公司成立之日起两 ...
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QFII办理资金结算业务的QFII结算银行，参照本办法执行。第四十条 对于办理人民币特种股票（B股）资金结算业务的结算银行，参照本办法执行。第四十一条 本 为甲方开立结算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户、首次公开发行股票网下发行专户以及其他专用账户。账户名称应体现业务性质。乙方应按《 ...
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终于正式浮出水面，财政部和证监会的发言人通过新华社宣布：国务院决定，除企业海外发行上市外，对国内上市公司停止执行去年6月12日发布的《减持国有股 保障资金管理暂行办法》第五条关于“国家拥有股份的股份有限公司向公共投资者首次发行和增发股票时，均应按融资额的10%出售国有股”的规定。中国证监会将会同有关 ...
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把产权拆为标准单位交易的“拆细交易”和非上市公司的股权交易都定性为“场外非法股票交易”。之后，各地政府、相关监管部门也对非上市公司股权转让问题采取了多种措施 上市有关工作的通知》进一步要求：“自2004年 1月1日起，发行人申请首次公开发行股票并上市，应当自设立股份有限公司之日起不少于3年。”因此，就 ...
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一些投资银行业人士惴惴不安。最近几个月以来，为了从一些中国最大型的公司获得发行股票的投行业务，投资银行业内部已经争抢得不可开交。与之相比，国际投资者抢购中国 ，这些投资者指控该公司去年12月份在纽约和香港进行规模高达34.6亿美元的首次公开募股之前没有披露几项会计违规事件。中国人寿的代表已经承认，美国 ...
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