放在内幕交易行为对证券市场的破坏及国家监督秩序上，而忽略了内幕交易行为对上市公司及一般投资者利益的保护。[1] （三）我国证券立法中很少涉及民事责任的原因还 人员的配偶等直系亲属或者有利益关系的人。在香港，内幕交易者必须是“与该机构有关联的人”或打算或曾打算收购该机构的要约人。对于什么人是“与该机构有 ...
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交易所（以下简称本所）的发售、上市及交易，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条 须向本所提交发售申请，并获本所确认。第五条上市开放式基金的基金管理人应当委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理基金份额的登记结算业务。基金 ...
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登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条 证券交易所上市 ，根据核查结果办理过户登记手续。第二十四条 上市公司的收购、上市公司回购股份以及上市公司实施股权激励计划引起的非交易过户登记按照相关业务规定办理。第二节 其他 ...
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上市公司的质量，促进上市公司转换经营机制，特制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条，申请公开发行股票和上市交易的公司必须按照本办法接受辅导， 由具有从事证券业务资格的证券承销商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、咨询公司等中介机构组成，辅导机构的资格审批及管理办法另行制定。第四条，按照 ...
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事务所； 7、股份登记机构； 8、其他。 (三)主要会计数据(采用列表式) 列示公司最近年度或中期报告的主要会计数据，包括总资产、股东权益(不含少数股东 主承销商关于该项关联交易对公司和非关联股东是否公平、公正的结论性意见，股东大会对该事项的表决情况。 (十一)风险因素与对策 1、上市公司应参照公开 ...
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下需参照本规定的，从其特别规定。第三条本规定中所称的＂母公司＂是指上市公司本身。第四条本规定是对财务报告披露的最低要求。不论本规定是否有明确规定， 冲销的应收款项性质、理由及其金额。若实际冲销的款项涉及关联交易产生的，还应单独披露；５、应收款项中如有持公司５％（含５％）以上表决权股份的股东单位欠款， ...
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使其不但可以通过与机构投资者联手进行操纵公司股票市场价格的行为，而且可以在企业并购中进行恶意收购，或通过黑幕交易、关联交易等方式实现大股东利益的最大化。而 功能的协调。独立董事制度主要盛行于不设监事会的西方发达国家，在这些国家中上市公司的业务执行机构与监督机构是合二为一的，董事会既有业务执行职能，也有 ...
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对证券的发行有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司 元，平均占用资金高达4.09亿元，其中有两家上市公司应收关联欠款超过10亿元。[30]许多上市公司被控股股东、实际控制人当作摇钱树，利用各种手段侵吞 ...
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内幕人为：1.作为业务执行机构或监督机构的成员或者作为发行商的或与发行商相关联的企业的承担个人责任的股东；2.因在发行商或与发行商相关联的 意味着从此永远失去了银行工作资格。 2、我国法律对内幕交易人的处罚方式 内幕交易行为不仅损害上市公司和一般投资人的财产利益，同时也破坏了证券市场的正常秩序，损害 ...
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，这个法律依据并不那么四平八稳，该法旋即在第3条规定：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。这种立法技术的功用 中设置的规定时，该行为有效。 四、公司转投资与关联企业 新《公司法》尽管出现了关联交易的禁止性规定， [45]以及关联关系、实际控制人、控股股东等 ...
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