制度；(六)有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(七)有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施；(八)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。第九条 期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规和有关政策的规定。第十条 申请设立期货经纪公司，应当 ...
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现场监管，对汽车金融公司以法人治理结构和内部控制制度为核心的风险管理体系、资本充足率等各项风险控制指标以及资产风险分类和相应资产损失准备制度等执行情况进行 关联人，包括关联法人和关联自然人。企业的关联法人是指：(一)直接或间接控制该企业，以及与该企业同受第三方企业控制的法人；(二)关联自然人直接或间接 ...
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等；(三)对房地产信托资金使用企业或房地产项目实际管理人的基本背景、资信状况、内部控制制度与实际流程、既往的项目管理与开发经验进行评价分析;(四)了解房地产 的信托经理不少于4人；(三)具备完善的公司治理结构、房地产信托业务操作流程、风险控制机制和风险管理信息系统，且执行良好；(四)董事会应设立独立的 ...
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要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；（六） 具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（七） 近3年没有 由人力资源社会保障行政部门责令职责终止，由委托人选择法人受托机构担任受托人。给企业年金基金财产或者受益人利益造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究 ...
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产权被侵犯而不知如何是好。 如果企业聘请一个法律顾问，由法律顾问对法律风险进行内部控制，可以尽可能的避免和减少法律风险，即事前预防、事中保障、事后 管理层、员工以及专题项目组成员进行法律辅导、培训和讲座以及与法律事务有关的工作指导，增强管理人员和员工的法律意识，保障企业规章制度得到贯彻执行； 7、根据 ...
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的执法实现的。 证券法在设计民事法律规范时，对证券经济活动的经济动因、利益与风险分配模式、交易运作方式，对当事人的人性假定、动机预测、规避反应等等，往往 来改善其人事、财务和经营，没必要由证监会直接介入公司内部事务。例如，当证券公司的董事、监事、高级管理人员被撤销任职资格时，如果证券公司继续聘用，将会 ...
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责任意识，切实做到事事有人负责。 二、严格工程管理，控制新线建设风险 地铁工程是百年工程，质量要求高，技术复杂，新线建设任务繁重，工期紧迫，安全 提高全体地铁员工和全社会的安全意识。在企业内部持续开展“安全生产月”、“安全生产示范岗”、“安全知识竞赛”和“6S管理”等活动，以不同层次和不同主题的具体 ...
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道德风险、关联贷款以及内部人控制的问题。尽管《村镇银行管理暂行规定》和《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》均慎重起见，对投资的非金融机构企业法人 然各界公论之银行家、金融家反倒鲜见，各中因由，耐人寻味。 （五）利率市场化与存款保险制度的先行推出 不偏不倚客观而言，中小企业和三农贷款难确有其必然性： ...
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道德风险、关联贷款以及内部人控制的问题。尽管《村镇银行管理暂行规定》和《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》均慎重起见，对投资的非金融机构企业法人 然各界公论之银行家、金融家反倒鲜见，各中因由，耐人寻味。 （五）利率市场化与存款保险制度的先行推出 不偏不倚客观而言，中小企业和三农贷款难确有其必然性： ...
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与企业改革发展进程相适应、与企业监管制度相衔接、与各项工作相互促进、协调发展；坚持融入管理，把廉洁风险防控工作纳入全面风险管理，结合改革创新、流程管理 履行职责，发挥组织协调作用，加强监督检查，推动工作落实；承担风险管理和内部控制工作的部门要将廉洁风险防控工作纳入所承担的管控职能之中，做好相关工作；各 ...
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