净资产的８０％；（三）具有健全的管理制度和内部控制制度；（四）近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去，挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫 ，及时通报情况，积极化解风险。五、本通知自下发之日起执行。证券公司违反本通知规定的，比照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定予以处罚。...
//www.110.com/fagui/law_41796.html -了解详情
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三批 （试行）证监信息字[2000]3号证监会2000年2月28日28关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知证监机构字〔2000〕44号证监会2000年3月10 ...
//www.110.com/fagui/law_24059.html -了解详情
证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(监机构字[1998]46号)、《关于＜证券经营机构高级 后，应到中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》。 五、你公司须统一协调各证券营业部客户交易结算资金存管银行的选定，本次新批设证券营业部的 ...
//www.110.com/fagui/law_73267.html -了解详情
规定，向拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构报送证券营业部开业申请材料和拟任高级管理人员任职资格申请材料。 三、证券营业部的筹建期限为六个月。证券营业部 合格后，应到中国证监会申领《证券经营机构营业许可证》。 五、你公司须统一协调各证券营业部客户交易结算资金存管银行的选定，本次新批设证券营业部的 ...
//www.110.com/fagui/law_71541.html -了解详情
进行日常检查，督促其对风险进行处置。(四)负责督促检查辖区内证券公司落实证监会批复的清理规范挪用客户交易结算资金方案，督促及时处置并报告证券公司在归还 机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。 五、期货业务工作职责(一)负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪 ...
//www.110.com/fagui/law_148755.html -了解详情
，过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，再根据《证券公司管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。 五、你公司在落实此次增资扩股及 四川证监局报告整改进展情况。 七、你公司应按照《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)等有关规定和《成都证券经纪 ...
//www.110.com/fagui/law_67183.html -了解详情
、可控、可承受的前提下进行。 三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和 辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况，监督其在试点 ...
//www.110.com/fagui/law_130693.html -了解详情
为进一步加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自2008 规定 一、基准计算标准（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。（二）证券公司经营证券自营业务的 ...
//www.110.com/fagui/law_313292.html -了解详情
人民币6亿元。 二、参与组建证券公司前，你公司及相关证券登记公司、证券交易中心必须按我会有关文件的规定完成清理整顿工作；相关信托投资公司所属证券营业部挪用的客户交易结算资金必须全部归位，违规形成的负债必须全部清退，其信证分业方案须经中国人民银行批准。其他以现金出资的单位必须符合《证券公司管理办法》中 ...
//www.110.com/fagui/law_74014.html -了解详情
各设立1家证券营业部。你公司开展经纪业务须按照第三方独立存管的方式管理客户交易结算资金。 二、证券营业部的筹建期限为6个月。 三、根据《关于 人员任职资格管理暂行办法的补充通知》(证监机构字[2000]240号)等有关规定，中国证监会北京监管局、上海监管局对证券营业部筹建工作进行监督，对证券营业部拟任 ...
//www.110.com/fagui/law_67092.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·客户交易结算资金管理办法
- ·行政诉讼法的程序和法律适...
- ·审理房屋登记行政案件
- ·现在银行信用卡怎么办理
- ·建设工程设计资质标准
- ·固定资产投资计划管理办法
- ·商品价格欺诈案例分析
- ·出售公有住房管理办法
- ·房地产估价机构管理办法
- ·形式审查和实质审查
相关搜索