监测和处理假冒或有意设置类似于金融机构的电话、网站、短信号码等信息骗取客户资料的活动。金融机构发现假冒电子银行的非法活动后，应向公安部门报案， 向无业务往来的非金融机构转移电子银行业务数据，不得出售电子银行业务数据，不得损害客户权益利用电子银行业务数据谋取利益。第五十九条 金融机构可以为电子商务经营者 ...
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及方式，揭示相关风险。商业银行应妥善保存有关客户评估和顾问服务的记录，并妥善保存客户资料和其他文件资料。第三十八条商业银行应制定理财计划或 ；(四)商业银行内部相关部门的审核意见；(五)中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料。第五十条中资商业银行(不包括城市商业银行、农村商业银行)开办需要批准的 ...
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契约前，应有七日以上之期间，供客户审阅全部条款内容，并先对客户资力、投资经验及其目的需求充分了解，制作客户资料表连同相关证明文件留存备查；另应 或证券投资信托事业运用委托投资资产买卖有价证券时，收取证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第23条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托 ...
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，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要 专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户 ...
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工作人员，没有理由怀疑银行自身工作人员会弄虚作假。对于地王农行工作人员交给律师的资料，律师不仅履行了《中国农X银行深圳市分行二手楼商业用房按揭贷款业务流程》 交部门领导进行审查。担任审查岗的人在收到材料后对客户贷款资料作进一步的审查，主要是审查客户资料是否齐全，贷款是否合规合法，是否符合国家有关政策， ...
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一份，证明兵港物流公司办公用品哄抢价值为：240 839元。5、视听资料：郑州市公安局惠济分局出具的录像两张，分别证明兵港物流公司被哄抢时 .xls,提取该硬盘QQ号为1416828820的历史聊天记录信息，证明非法获取兵港物流公司客户资料的情况。（2）郑州市公安局惠济第一分局出具的工作笔录一份，证明 ...
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（另案处理）等业务员主要是根据罗红明从网上搜集，并在网上买的客户资料不厌其烦地到处打电话，对外谎称是“慧成投资”，专做股票、理财，以物色客户 了。这样她被骗走共计1072800元钱。她打钱到公司的帐号是：客户名为廖枣的工商银行卡，卡号为6222023602054140835。13、证人王某某的证言证明 ...
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）。刘某在ZY公司从事外销业务期间，掌握ZY公司的国外客户资料及公司对外销售脱水蔬菜的经营信息资料。2001年6月，刘某向ZY公司提出辞职申请，离开 内赔偿ZY公司经济损失及合理费用348万元；FM公司不得公开披露、扩散ZY公司的客户经营信息；FM公司自本判决生效十日内，于本地主要报刊上刊登向ZY公司 ...
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贸易，通过在网上制作产品广告、展示自己的产品，从而获得相应的邮件信息、客户资料、订货信息等经营信息，并为此耗费了大量资金。该经营信息经进出口公司 份订单，南非Sirco公司的相关订单系对方直接下给平安公司的；以及印度、澳大利亚客户的订单与进出口公司无关等上诉理由不能成立，法院不予支持。 进出口公司为了 ...
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应当按照有关法律、行政法规的规定，妥善保管定向资产管理合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。第三章 风险 累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。上市证券公司接受持有本公司5%以下股份的股东 ...
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