；(七)募集方案；(八)中国证监会要求提交的其他文件。前款基金契约、托管协议和招募说明书的内容和格式，由中国证监会规定。第九条 基金发起人认购基金 的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；(四)基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；(五)基金管理人从事资金拆借业务； ...
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可行性研究报告；（三）合资经营合同以及拟设机构的章程；（四）经营技术转让协议；（五）合资各方最近３年的年报；（六）申请者所在国家或地区有关当局 银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销；（二）人民币特种股票、 ...
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外资参股证券公司可以经营下列业务： （一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐； （二）外资股的经纪； （ 持股比例不低于49%的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5%以上股份的，应当符合本规则第 ...
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特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资 的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理 ...
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日证监会新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，上市辅导适用于首次公开发行股票并上市的发行人。发行人在申请IPO之前，应当聘请辅导机构（保荐人）进行辅导，对 种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议；会计师事务所的审计报告；评估机构的资产评估报告；律师出具的法律 ...
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》对证券的界定相同，是指任何票据、股票、库存股票、证券期货、债券、无抵押债券、债务证明、证明参与任何利润共享协议或在其中有利益的证书、、担保 broker）、交易商（dealer） ICA第3（c）（2）(A)豁免了任何主要从事承销和分销他人发行的证券、向客户出售证券、从事经纪人业务、市场中介业务，或 ...
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条外资参股证券公司可以经营下列业务： （一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐； （二）外资股的经纪； （ 持股比例不低于1/3的限制。境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5％以上股份的，应当符合本规则 ...
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投资风险进行管理。委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个 管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；（八）违反资产管理合同干涉资产 ...
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of USEnforcement Actions in Securities Regulations．事实上，美国的证券仲裁主要适用于客户与其证券经纪人之间具有仲裁协议（broker - dealer arbitration agreement）的争议，而与上市公司虚假陈述、内幕交易及操纵市场等 ...
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作了必要的调整。一是将规制证券公司承销的内容一律划归了证券法规定，改变目前两法重复规定的格局。二是将有关股票、公司债券在证券交易场所转让的内容划归了 投反对票的股东可以要求公司以合理价格收购其股权。2.股东与公司不能达成收购协议的，股东可以向法院提起诉讼。 其三、引进了累积投票权。新《公司法》第106 ...
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