人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行，各专业银行、商业银行，各证券公司、信托投资公司：.为健全国债一级自营商制度，完善我国国债发行与流通的市场机制 第六条直接参加每期由财政部组织的全国性国债承购包销团。第七条享有每期承销合同规定的各项权利。第八条享有在每期国债发行前通过正常程序同财政部商议发行 ...
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上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。第九条证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（一）最近24 的说明，以及最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件，包括相关合同和纳税证明；（二）董事、高级管理人员符合本办法规定条件的说明；（三 ...
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人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行，各专业银行、商业银行，各证券公司、信托投资公司：为健全国债一级自营商制度，完善我国国债发行与流通的市场机制， 第六条直接参加每期由财政部组织的全国性国债承购包销团。第七条享有每期承销合同规定的各项权利。第八条享有在每期国债发行前通过正常程序同财政部商议发行 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，拟首次公开发行股票的公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 万元以上或虽未达到５００万元但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容，主要包括：（一）当事人的名称或者姓名和住所；（二）标的；（三 ...
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年９月８日中国人民银行银发〔１９９４〕２２８号通知中关于证券交易营业部、证券业务部作为证券公司、信托投资公司的全资附属营业机构，不具有独立法人资格的规定，而应认定 期限超过一年的，应认定为无效。３．关于违约责任条款的问题。当事人在回购合同中约定的逾期罚息，有的为日万分之八，有的为日万分之十，有的甚至 ...
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简称方正公司），原审第三人中国农业银行股份有限公司株洲分行证券合同纠纷一案于2010年5月17日，由原告雷年生向株洲市芦淞区法院提起诉讼，2010年10月20 公司才解除对其帐户的冻结。2007年我国股市进入牛市期，雷年生到证券公司咨询了解到浦东大众股票法人股上市流通的问题已经解决，准备抛出帐户上可以 ...
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不同。 一、关于保底条款效力的立法 最高人民法院1990年11月12 日《关于审理联营合同纠纷案件若干问题的解答》，首次对保底条款效力作了规定，第四条规定： 对于证券公司的小行为禁止性规定，属于强行规范。实践中，对于证券公司与客户在委托理财合同中的保底条款，法院都以该规定为依据认定保底条款无效。 二、 ...
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不同。 一、关于保底条款效力的立法 最高人民法院1990年11月12 日《关于审理联营合同纠纷案件若干问题的解答》，首次对保底条款效力作了规定，第四条规定： 对于证券公司的小行为禁止性规定，属于强行规范。实践中，对于证券公司与客户在委托理财合同中的保底条款，法院都以该规定为依据认定保底条款无效。 二、 ...
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交给了投资者，并规定投资者可以依据该条规定要求发行人承担返还投资本金以及利息的合同责任，还可以依据侵权法原理要求发行人、保荐人和发行人的控股股东、实际控制人 以及保荐人过错推定责任原则的确立 所谓保荐人制度，是指具有保荐资格的证券公司对拟发行公司的上市申请活动进行推荐与督导，并在上市后的一定时间内督导 ...
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。具体来说存在以下缺陷： （一）基金持有人利益代表缺位 在基金发起阶段，基金合同的拟定缺乏基金投资者的声音。实践中是以基金发起人代表持有人与基金管理人及 公司自己，从而形成自己委托自己的问题。各种发起设立事务集中于证券公司或其设立的基金管理公司，从而形成设立主体的交叉重叠和基金财产的委托过程流于形式， ...
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