交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。１．２股票及其衍生 、高级管理人员的决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市， ...
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此背景下，修订后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施。其第51条明确规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得 予以依法追究刑事责任或规定具体的刑事处罚办法，因此是一种内容不确定的附属刑法规定的立法方式。由于我国修订前后的《证券投资基金法》都采用了上述立法方式，且 ...
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设立情况进行现场检查。第三章 业务规则第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、 、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。第三十四条 集合计划的规模、投资范围、投资比例，应当符合《管理办法》及本细则的规定，以及 ...
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储户利益角度，应鼓励、甚至要求商业银行或其他金融机构设立专门的托管公司；应明确《证券投资基金法》的上位法，妥善处理其与其他相邻法律的关系；应当 投资者及债权人的保护，发起人之间的关系应当解释为合伙关系。 1997年的《证券投资基金管理暂行办法》第七条使用了主要发起人的概念。这意味着发起人有主要发起人与 ...
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再以短期买卖之利益作为附加报酬。 C.内部人买卖既已影响投资者信心，很难说未对公司造成损害。 D.内部人买卖是否产生有利的经济效果，经济学者看法不一。事实上，许多 先做一调查统计。其所以如此修订，实系为便利证券投资基金管理公司的投资活动。按台湾《证券投资信托基金管理办法》第十五条第一项第九款规定，证券 ...
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第四类，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用 基金，我国目前尚未准许设立公司型基金，契约型基金适用《证券投资基金法》和《信托法》的规定。《证券投资基金法》同时规定了开放型和封闭型基金两种类型。 第五 ...
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公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改证券登记结算管理办法的决定》修订）第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法 、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法 ...
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根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改 证券登记结算管理办法的决定》修订) 第一章总 则 第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法 法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本 ...
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储户利益角度，应鼓励、甚至要求商业银行或其他金融机构设立专门的托管公司；应明确《证券投资基金法》的上位法，妥善处理其与其他相邻法律的关系；应当允许 及债权人的保护，发起人之间的关系应当解释为合伙关系。1997年的《证券投资基金管理暂行办法》第七条使用了“主要发起人”的概念。这意味着发起人有主要发起人与 ...
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、投资产品和相关比例。办法规定，单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行 亿元人民币，且必须维持不少于10亿元人民币的净资产；基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且维持不 ...
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