控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理 筹集的规模、结构、方式的计划管理；禁止分支机构从事资金拆借、借贷、担保以及自营债券回购。第一百条证券公司应制定并严格执行费用管理办法，加强费用的预算 ...
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材料采购、提供劳务、资金拆借、担保和无形资产的转让等。这类关联交易的发生有税务、融资需要，也有其他一些短期目的，但是控股股东从公司转移资源往往是其中的 一家上市公司的内幕信息，然后凭借该消息卖出或买进所持上市公司股票。控股股东不得进行内幕交易，将自身利益建立在其他股东受损害的基础上。 三、控股股东违反 ...
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的货币验资工作提出如下意见： 一、本意见所指的公司是指除外商投资公司、上市股份有限公司外，按照《公司法》和《公司登记管理条例》登记的有限责任公司 加强信贷资金管理。依法查处银行违规帮助公司或股东(发起人)垫资验资、违反支付结算规则等行为，依法查处擅自从事非法发放贷款、资金拆借等非法金融业务活动的单位和 ...
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其行为违反了《股票条例》第四十七条所述“任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到5％时，应当自该事实 发生之日起3个 。其行为违反了中国人民银行《关于进一步加强对同业拆借管理的通知》(银发[1993]27号)第四条关于“严禁用拆入资金搞固定资产投资、购买有价证券、经营或炒买炒卖房地产及 ...
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5日，金杯汽车股份有限公司（以下简称金杯股份）向沈阳市人民银行开办的沈阳金融市场拆借资金1亿元，借款到期后, 金杯股份未履行全部还款义务。2005年5月27 金杯股份将会面对随之而来的亿元资产被强制执行的困扰，作为仍未摆脱困境的上市公司金杯股份其境况如何可想而知。综上，华融资产行使债权转让之行为，自己 ...
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5日，金杯汽车股份有限公司（以下简称金杯股份）向沈阳市人民银行开办的沈阳金融市场拆借资金1亿元，借款到期后,金杯股份未履行全部还款义务。2005年5月27日 金杯股份将会面对随之而来的亿元资产被强制执行的困扰，作为仍未摆脱困境的上市公司金杯股份其境况如何可想而知。综上，华融资产行使债权转让之行为，自己 ...
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商品金融资产。公平价值变动列入损益之金融资产应按公平价值衡量。股票于证券交易所上市或于财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜买中心)柜台买卖之公平价值系指 公司直接或间接具有控制力者，须再揭露被投资公司从事前款第二目至第七目交易之相关信息，以及资金贷与他人、为他人背书保证、期末持有有价证券情形、 ...
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设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条保险资金可以直接投资企业股权或者间接投资企业股权（ 应当满足产品特性和投资方案的要求；（四）不得运用借贷、发债、回购、拆借等方式筹措的资金投资企业股权，中国保监会对发债另有规定的除外。第十五条 ...
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设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 保险资金可以直接投资企业股权或者间接投资企业股权（ 应当满足产品特性和投资方案的要求；（四）不得运用借贷、发债、回购、拆借等方式筹措的资金投资企业股权，中国保监会对发债另有规定的除外。第十五 ...
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违规行为：一、你营业部于1996年9月11日从北京城市合作银行营业部和中信实业银行北京分行拆借资金1．2亿元，10月16日从北京城市合作银行拆借资金 为股票交易提供融资的”行为。 三、你营业部在1996年期间，将申购的新股在未上市之前场外转让给客户，赚取差价收入424．9万元。这一行为违反了《股票条例 ...
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