推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行 ...
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（二）报告期末的资本结构，包括核心资本、附属资本和资本净额（以上项目按中国人民银行计算口径和国际银行业计算口径分别列示）（三）信用风险状况。包括 与有效性进行评价，提出改进建议，并出具评价报告。评价报告随年度报告一并报送中国证监会和证券交易所。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行 ...
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条工作人员不得违反规定接受采访，不得发表或者散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的言论。第七章 回避第二十三条工作人员应当遵守任职回避和 有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或部门接到举报或者投诉后，应当依照有关规定及时调查处理。第二十 ...
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检查上市公司建立现代企业制度的情况，找出存在问题，认真加以解决”的要求，中国证监会和国家经贸委决定共同开展以公司治理为重点的上市公司建立现代企业制度检查 。2、自查阶段2002年5月至6月，由上市公司及其控股股东按照中国证监会和国家经贸委的统一要求进行自查自纠，形成自查报告，董事会应对报告真实性负责， ...
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日起，其他按规定可以进行证券投资的社会保障基金参照本通知执行。劳动保障部中国证监会二00四年九月二十九日附件：企业年金基金证券投资登记结算业务指南第一条 申请证券账户注册资料查询与变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。企业年金计划变更 ...
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月30日前将以上各项报告及其明细表、附件等以书面和电子文档方式报送证监会机构监管部、会计部和注册地证监局，同时将年度报告与审计报告抄报公司 签订“尽职承诺书”。在承诺书中，将“本会计师事务所承诺按照相关审计准则、制度以及中国证监会有关规定和要求，尽职尽责完成年度报告审计工作。如存在本会计师事务所未尽职 ...
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严格控制境外期货交易。对确需利用境外期货市场进行套期保值的少数企业，经由中国证监会会同国家经贸委进行严格审核，报国务院批准后，方可从事境外期货业务。现就有关 管理办法另行制定。（六）企业凭变更后的营业执照和专项外汇帐户有关证明到中国证监会领取《境外期货业务计可证》。取得《境外期货业务许可证》的企业，在 ...
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条工作人员不得违反规定接受采访，不得发表或者散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的言论。第七章 回避第二十三条工作人员应当遵守任职回避和 有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或部门接到举报或者投诉后，应当依照有关规定及时调查处理。第二十 ...
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条工作人员不得违反规定接受采访，不得发表或者散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的言论。第七章 回避第二十三条工作人员应当遵守任职回避和 有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或部门接到举报或者投诉后，应当依照有关规定及时调查处理。第二十 ...
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工作人员不得违反规定接受采访，不得发表或者散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的言论。 第七章 回 避 第二十三条 工作人员应当遵守任职 违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或部门接到举报或者投诉后，应当依照有关规定及时调查处理。 第二 ...
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