，要制定计划，限期清理压缩。对违规关联交易，要严格按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》等 前的原有业务，严格要求，加大清理力度，按照“逐月监测、按年考核”的原则，监督原有业务清理计划落实和执行情况，严禁发生新的违规负债。对资本金不足或未 ...
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信管理，明确授信工作尽职要求，依据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《贷款通则》等法律法规，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2 机构应依据本指引加强对商业银行授信工作监管。第五十六条本指引由中国银行业监督管理委员会负责解释。第五十七条本指引自发布之日起施行。附录一、 ...
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信息披露指引第一章 总则第一条 为规范商业银行资本充足率信息披露，促进商业银行审慎经营，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。第二条 本指引适用于《中国银行业实施新资本协议指导意见》确定的新资本协议银行和自愿 ...
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的申请设立工作，确保财务公司市场准入工作健康、有序地进行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》（以下简称《办法》）制定本规程 的历史文件是以外文书写的，应附中文译本。 （七）申请书抬头为“中国银行业监督管理委员会”。第五章 受理、审查和批准第三十条 筹建和开业申请由财务 ...
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受益人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》等法律法规，制定本指引。 关联法规：全国 和股东（大）会第一节股东第五条信托公司股东应当具备法律、行政法规和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）规定的资格条件，并经中国 ...
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也在不断扩充。(一)相关法律，包括《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中国人民银行法》。《中华人民共和国票据法》、《中华 判断。评估风险管理能力应考虑被监管银行是否具备：①董事会和高级管理层的适当监督；②充分的风险管理政策、程序和风险限额规定；③完善的风险计量、监测程序 ...
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各银监局合作金融机构监管处、信用合作管理办公室：中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)印发了《农村合作金融机构风险评价和预警指标体系(试行)》(银监发[2004 发现的，可给予警告和全辖通报；再次发现的，要依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条、第四十七条和《中华人民共和国商业银行法》第 ...
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竞争秩序，促进中资商业银行衍生产品交易业务的稳步开展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》(中国银行业监督管理委员会令2004年第1号)等有关法律法规，现就有关问题通知如下：一、我会对各中资商业银行开办衍生产品交易业务 ...
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银行业监督管理委员会云南省各州、市分局，各州、市国家税务局、地方税务局，大理、个旧市地方税务局，省地税局直属征收分局，昆明、曲靖市农村信用合作社联合社：现将 工具，同时也是监管部门评估、监测信用社经营及风险状况的依据。根据《银行业监督管理法》和《农村信用合作社会计基本制度》的规定，银监会负责全国信用社 ...
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：一、《核心指标》中涉及的数据报送工作，按照《关于印发〈中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系〉的通知》(银监办发(2005)265号)执行 银行风险的识别、评价和预警，有效防范金融风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资金融机构管理条例 ...
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