；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证券委要求提交的其他文件。第八条 证券交易所章程应当 交易所理事会通过，报证监会批准。证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证券交易活动有关的规则。第四章 证券交易所的组织第 ...
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的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；(十七)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。前款有关职权，理事会可以授予专门委员会或者总经理行使。 违规、违约行为处理办法；(五)其他需要在会员管理办法中规定的事项。第三十三条会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二 ...
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提供相关投资咨询信息，引导客户理性投资。第四章投资者教育与风险揭示第十三条会员应当健全创业板投资者教育工作制度，并根据客户的不同需求和特点，对创业板市场 对客户出现本所口头或书面警示、严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员应当依据《会员管理规则》的有关规定予以纠正，并可以拒绝接受委托。第二十五条会员 ...
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职能如下：(一)接受期货交易主管部门的领导，执行会员大会决议；(二)制定和修改交易所章程，对交易所会员管理办法、交易规则以及其它规则提出修改建议；(三)审查 按交易规则的规定交纳风险基金、保证金以及其它有关费用。动用风险基金必须经会员大会讨论通过。第三十三条 结算机构应根据本规定和交易规则制定风险资金 ...
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登记，出具产权交割凭证，办理交易结算；(四)办理企业股权登记和股权托管；(五)管理和公布产权交易市场信息；(六)按程序向人民政府有关部门报告产权交易的重大事项； 应当在其职责范围内制定和修改章程、业务规则。业务规则应当包括交易规则、会员管理规则及其他与产权交易活动有关的规则。章程及有关业务规则的制定和 ...
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管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）、《中国银行间市场交易商协会会员管理规则》和有关法律法规，制定本规则。第二条中国银行间市场交易商协会（以下 履行相应义务并承担相应法律责任。 第五章附则第三十一条承销业务相关会员市场评价工作由交易商协会秘书处组织实施。评价工作实施频度根据市场发展情况或市场 ...
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实施工作。 深圳证券交易所 二OO九年七月一日 深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法 第一条为促进创业板市场规范发展，引导投资者树立正确的投资观念， 与规则保持一致 第十六条略作文字调整，"…本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评 ...
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北京市各区县体改部门、财政局，北京地区期货经营机构：.为加强对国债期货市场的管理，规范交易行为，严格控制风险，维护投资者的合法权益，确保国债期货高风险市场的 及其出市代表违反国债期货交易规则，国债期货交易场所可以依据章程、业务规则及会员管理办法予以处分。第六十条违反本办法规定，给他人造成损失的，应当 ...
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会员收取的年会费，是用于补偿交易设施折旧及会员管理等所需费用的营业收入，不得用于业务招待费用。每年发生的业务招待费，按《金融保险企业财务制度》 等，作为理事会费计入业务管理费。 五、关于期货交易资金结算规范问题期货交易所接受会员追加保证金、期货经纪机构接受属于法人或其他经济组织的客户追加保证金时，为了 ...
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（十三）其他需要说明的事项。第九条国债期货交易场所制定和修改国债期货交易管理规则必须报中国证监会会同财政部审核批准。第十条国债期货交易场所设计国债期货合约必须 及其出市代表违反国债期货交易规则，国债期货交易场所可以依据章程、业务规则及会员管理办法予以处分。第六十条违反本办法规定，给他人造成损失的，应当 ...
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