机构划分为A、B、C三类，实施分类监管。第五条为配合《试点办法》的顺利实施，北京保监局配套使用保险兼业代理信息管理系统(以下简称“信息系统 四项所称主营业务运转正常，是指工商企业向北京市地方税务局申报的最近一个会计年度销售(营业)收入达到10万元以上；事业单位最近一个会计年度应税收入总额达到5万元以上 ...
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3年没有因违法违规行为受到行政处罚；（四）公司没有因涉嫌违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于相关整改期间；（五）公司在最近连续4个季度的偿付 指定专门的部门对销售人员进行培训、考核和管理。销售人员应具备较高的职业道德，熟悉投资型保险产品的特点和业务办理流程，无违规和欺诈等不良从业纪录。通过直接 ...
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保监会下发的《人身保险从业人员资格管理暂行办法（征求意见稿）》，人身保险销售人员分为初级销售人员和中高级销售人员。初级销售人员是指通过原有的保险 个等级。考试内容：初级考试内容涉及风险管理与保险、保险与诚信、人身保险产品及其特征、人身保险合同、人身保险监管及其法律法规等。高级考试内容包括人寿保险公司的 ...
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内道路交通安全的重大问题；组织制定辖区内道路交通安全管理有关规定、实施办法和年度道路交通安全目标，督促、检查有关部门和单位认真落实交通安全管理责任制 、适度发展”的原则，严把驾驶培训市场的准入关；按照要求从严监管驾驶培训教学质量，严格营运从业人员资格管理。机动车驾驶培训学校应严格按教学大纲进行驾驶培训 ...
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逃避古城维护费征收；（八）拒绝接受旅游执法或监管人员的监督检查；（九）违反国家标准、行业标准提供服务和低于成本价销售旅游产品；（十）宣传发布虚假旅游信息； 上岗证。第一百一十六条在本市辖区内从事旅游经营活动的旅游企业及其从业人员违反本办法规定，有下列情形之一的，关闭其网络结算系统10至15天，并依据 ...
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。区县(自治县、市)安监局每月5日前必须向市安监局上报上月烟花爆竹销售许可证发证申请表及花名册，完善备案程序。审批发放的相关文书由市安监局 (五)自主聘请有相应资质的中介机构依法进行安全评价；(六)依法参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费；(七)依照国家有关规定缴纳风险抵押金；(八)制定事故应急救援 ...
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银行销售理财产品时，应当遵守本办法第二十八条规定；销售人员应当是具有理财从业资格的银行人员，销售过程应当使用统一的规范用语，妥善保管客户信息，履行相应的 知识和技能外，还应当满足以下要求：（一）对理财业务相关法律、法规和监管规定等有充分了解和认识；（二）遵守监管部门和商业银行制定的理财业务人员职业道德 ...
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，侵害社会公众权益，具有责令保险公司停止销售产品的权利。同时，各财产保险公司应重新审视新险种开发设计、精算规定、审批机制和管理办法，使之适应新时期非 公司诚信建设。建立健全由法律制度、市场监督和信用评级组成的保险诚信体系，提高保险从业人员的职业道德水平。在加强监管方面，一是继续推进车险改革，强化对保险 ...
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网点，必须依照本办法取得北京市烟花爆竹销售许可证。第三条销售许可证的颁发管理工作实行单位申请、两级发证、属地监管的原则。北京市安全生产监督管理局负责 ；(六)依法参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费；(七)制定完善的安全生产规章制度和相关操作规程，并张贴在明显位置；(八)具有与销售规模、产品品种相 ...
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为由，对其处以1390万英镑的巨额罚款。[31]2006年末， FSA对一家不适当销售支付保障保险（PPI）的金融机构以违反FSA商业原则的第2、3、6条（ 能力建设， 特别随着金融产品创新不断，金融机构所使用的风险计量模型日益复杂，这对监管从业人员的能力提出了更高的要求，除了通过培训等方式来提升监管 ...
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