依据法律意见书出具日以前已经发生的事实发表法律意见。 3．说明仅就与本次股票发行、上市有关问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项 的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对_____公司提供的上述文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：” 正文 ...
//wenshu.110.com/wenshu_1072.html -了解详情
监督管理委员会有关职能部门(以下称“有关职能部门”)负责发审委关于首次公开发行股票发行审核工作会议、上市公司发行新股发行审核工作会议(以下称“发审会议”)的准备工作，主要包括 二位委员参加复审的讨论，不参加表决。对上次发审会议暂缓表决的公司进行再审，须安排原参加审核的委员出席会议。若原出席委员人数不能 ...
//www.110.com/fagui/law_75548.html -了解详情
管理委员会有关职能部门（以下称“有关职能部门”）负责发审委关于首次公开发行股票发行审核工作会议、上市公司发行新股发行审核工作会议（以下称“发审会议”）的准备工作，主要 将安排其它发审委委员小组出席会议。（五）对第一次发审会议没有通过的公司进行复审，应安排没有参加第一次审核的委员出席会议，但应推举一至二 ...
//www.110.com/fagui/law_42899.html -了解详情
关联法规：全国人大法律（1）条第二条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立股票发行审核委员会(以下简称发审委)，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 六章附则第三十七条依照法律、行政法规，发审委审核可转换公司债券等其他证券的发行申请，适用本办法。第三十八条本办法自公布之日起 ...
//www.110.com/fagui/law_1371.html -了解详情
市场表现。因此发行公司及承销商必须对公司的利润及其增长率、行业因素、二级市场的股价水平等因素进行综合考虑，然后确定合理的发行价格。 从各国股票发行市场的经验 征集在每个价位上的需求量。在分析需求数量后，由主承销商与发行人确定最终发行价格。固定价格方式是英国、日本、香港等证券市场通常采用的方式。基本做法 ...
//www.110.com/ziliao/article-372918.html -了解详情
本法律意见书仅供发行人为该次股票发行、上市之目的使用，不得用做任何其他目的。5．律师同意将本法律意见书作为发行人申请公司发行股票所必备的法定 改变是否得到有关授权或者批准。 十二、本次发行所涉及的其他中介机构说明参与本次发行、上市的中介机构是否具备证券业从业资格。 十三、律师认为需要说明的其他问题 十 ...
//wenshu.110.com/wenshu_4580.html -了解详情
；（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；（ 事项，中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议，对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过 ...
//www.110.com/fagui/law_163948.html -了解详情
用途符合国家产业政策、固定资产投资立项和利用外资的有关规定； （二）公司前一次股票发行（包括增资或配股，下同）已经募足，募集资金的使用与《 表述） ３－５ 企业法人营业执照 第四章 资金运用可行性说明材料 ４－１ 本次增资发行Ｂ股所筹资金运用的可行性报告 ４－２ 政府有关部门同意固定资产投资立项的批准 ...
//www.110.com/fagui/law_57328.html -了解详情
管理委员会等部门，对已上市公司加强跟踪服务，加强对发行股票募集资金使用和所投资项目的监督和管理。 国家计委关于进一步加强股票发行管理工作有关问题的通知 的比例一般不得超过30%。四、要严格按照固定资产投资管理有关规定和程序，对股票资金投资项目进行审批或报批，不得越权审批，不得将大中型或限上项目拆细 ...
//www.110.com/fagui/law_283585.html -了解详情
，提出审核意见。中国证券监督管理委员会根据发审委提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。第三条发审委通过发审委会议履行 九条发审委委员的职责是：根据国家有关法律、法规和规章，审核申请公开发行股票的公司的资格、条件等，审核证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产 ...
//www.110.com/fagui/law_79723.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务