资本充足率符合有关规定；(二)具有3名以上熟悉信托业务和账户管理知识的专业人员；(三)具有相应的信托资金托管账户管理系统；(四)具有完善的内部稽核和风险控制制度；( 应抄报中国银监会。 二十五、中国银监会负责受理其直接监管的信托投资公司的集合资金信托业务资格审批和受理集合信托计划报告工作。 二十六、各 ...
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、总经理、财务负责人、结算负责人、制表人签名确认。上述签字人员应当保证风险监管报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏等情况。 资产。(五)保证金封闭圈：是指期货公司保证金专用账户、期货公司在期货交易所所在地开设的专用资金账户、期货公司在交易所的资金账户共同构成的保证金封闭圈，保证金 ...
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全部首付款人民币200万元，其中人民币50万元以现金转账方式支付，剩余150万元以资金托管形式支付给谢某，剩余尾款人民币100万元办理商业贷款，产权转移登记 不直接通过经纪公司，而是由房地产行政主管部门会同银行、具有担保资质的机构在银行开立的资金监管专用账户进行划转，该账户属于银行。当规定期限内购房者 ...
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存放、划拨、支付等内部管理制度，确保资金安全。第三十六条 保险公司总公司应当对银行账户进行统一管理，各级机构银行账户的开设、变更、撤销等相关事项应当 内不同行业子公司之间关联交易的方式，逃避或变相逃避保险、银行和证券业务的监管；关联交易的定价应当公允，禁止违规转移利益；应当按照监管部门的要求及时报告和 ...
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主要在三种语境中使用。[1]其一，是将信托业理解为信托机构或信托公司，这是一种机构监管意义上的业;其二，是将信托业理解为信托业务或信托活动，这是 ，获利28.96万元。此外，2006年4月至5月，唐建还利用福山路营业部唐金龙资金账户下挂的李成军证券账户、东方证券上海浦东南路营业部李成军证券账户连续买卖 ...
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》，约定，青海证券深圳营业部以兴长公司名义设立1000万元的资金保证金账户，青海证券深圳营业部负有监管职责。兴长公司将存款存入青海证券深圳营业部的年回报率 期间的债务利息。二审案件受理费660010元，由湖南长炼兴长集团有限责任公司负担。本判决为终审判决。 审判长钱晓晨 代理审判员刘敏 代理审判员杨征 ...
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回购业务应付款项的质押品，担保的范围包括本公司享有的向融资方结算参与人收取的该证券账户融资回购业务应付资金的债权、利息、违约金及处分质押券所产生的 取消其结算参与人资格，提请中国证监会依据相关规定采取限制业务活动、责令停业整顿直至撤销等监管措施，对其高管人员采取认定为不适当人选直至撤销任职资格等监管 ...
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融资回购业务应付款项的质押品，担保的范围包括本公司享有的向融资方结算参与人收取的该证券账户融资回购业务应付资金的债权、利息、违约金及处分质押券所产生的 ：（一）提请证监会依据相关规定，对结算参与人采取限制业务活动、责令停业整顿直至撤销等监管措施，对其高管人员采取认定为不适当人选直至撤销任职资格等监管 ...
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法律意见书（附律师工作报告）第四章发行授权及申请文件4-1监管意见函4-2发行人出具的'XXX公司定向发行债券的申请报告'附录一发行人董事会、股东会同意本次发行及 、动用建立了内部审批和风险控制制度。第六十八条发行人应披露专项偿债账户资金的用途范围，说明只能用于投资国债等低风险、高流动性的产品或按约定 ...
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《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 进行定期回访的制度。第二节自营业务内部控制第四十六条证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误 ...
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