陆续颁布的十几个相关条例整合在一起，形成一部统一的证券期货法典。 对于基金从业人员买卖证券，《证券及期货条例》没有明文禁止，而是授权给每个基金管理公司自己进行 ，在直接或间接买卖投资公司所持有或将买入的证券的过程中，违反SEC所制定的反欺诈、欺骗或操纵规则和规章的任何行为、业务或商业活动，都是违法的。 ...
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所申请其新股的可流通部分上市时，应当提交下列文件：(一)上市申请书；(二)保荐机构出具的上市推荐书和保荐协议；(三)新股发行完成后经具有执行证券、期货相关业务 债券上市规则》和《上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》同时废止。上市公司在此之前发生的按照原《股票上市 ...
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需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 水利部 40 农村人畜饮水工程建设项目年度计划审批 《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》（国办发〔2004〕62号） 水利部 41 组建公益性水利工程建设项目法人审批 《国务院办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知》 ...
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设立合伙企业，应当遵守《合伙企业法》以及其他有关法律、行政法规、规章的规定，符合有关外商投资的产业政策。 2006年《企业破产法》出台后，中国企业市场退出法律 基金业在证券市场中的地位和作用，有利于机构投资者的壮大和发展。2005年4月，中国证监会发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》， ...
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颁布的十几个相关条例整合在一起，形成一部统一的证券期货法典。 对于基金从业人员买卖证券，《证券及期货条例》没有明文禁止，而是授权给每个基金管理公司自己进行 、《证券法》等法律、法规、规章的规定，课以罚款、市场禁入等行政处罚，决不姑息养奸。 （2）民事责任追究机制 虽然《证券投资基金法》第83条原则规定 ...
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要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。关联法规：国务院部委规章（5）条第六 的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产， ...
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措施。91对外经济贸易合作部从1992年开始每年分批进行法规规章和内部文件清理工作，该废止的废止，继续有效的修订后对外公布，先后公布了5批200多部法规、 、保险、证券、期货、工程承包与劳务、展览、卫生等领域缺乏涵盖本领域的普通法律，只有一些效力层次低且较为分散的条例、办法、规则、制度或通知112. ...
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防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。 第二条 。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字[2007]257号)同时废止。 附件：客户影像资料格式要求 为 ...
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的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。第四十三条国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品 期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务或者分支机构；（三）限制分配红利，限制 ...
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的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 第四十六条国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外 期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： （一）限制或者暂停部分期货业务； （二）停止批准新增业务或者分支机构； （三）限制分配红利， ...
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